Mức phạt lỗi vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Bảng đầy đủ 12 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thácCó biện pháp khắc phục	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 5 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện mua, bán chứng khoán trên tài khoản giao dịch ủy thác vượt quá phạm	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 5 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng hoặc giữa khách hàng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 5 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉCó biện pháp khắc phục	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	1 – 3 tháng	Điểm a khoản 4 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 4 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc người đang trong thời	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không báo cáo theo thời hạn pháp luật quy định khi thay đổi người hành nghề	30.000.000 – 50.000.000 đồng	15.000.000 – 25.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành	30.000.000 – 50.000.000 đồng	15.000.000 – 25.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường	30.000.000 – 50.000.000 đồng	15.000.000 – 25.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.

Mức phạt lỗi vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Đọc bảng này thế nào

Danh mục công cụ 120