Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác

Q: Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm a khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h · nhóm Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán

Mức phạt

MỨC PHẠT TIỀN VỚI TỔ CHỨC

400.000.000 – 500.000.000 VNĐ

Theo Điểm a khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Cá nhân: 200.000.000 – 250.000.000 đồng Tổ chức: 400.000.000 – 500.000.000 đồng

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng trong thời hạn tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy đị.

Trích dẫn quy định trong văn bản

Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản;

Căn cứ: Điểm a khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm để mở đúng đoạn trong toàn văn nghị định.

Câu hỏi thường gặp

Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác phạt bao nhiêu tiền?

Theo Điểm a khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, hành vi này bị phạt tiền 400.000.000 – 500.000.000 đồng đối với tổ chức, và 200.000.000 – 250.000.000 đồng đối với cá nhân.

Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác phải khắc phục hậu quả thế nào?

Ngoài mức phạt tiền, người vi phạm còn bị buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng trong thời hạn tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy đị.

Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm a khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Hành vi liên quan

Xem toàn bộ nhóm vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán hoặc tất cả mức phạt với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h.

Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác

Mức phạt

Trích dẫn quy định trong văn bản

Câu hỏi thường gặp

Hành vi liên quan

Danh mục công cụ 121