Tra cứu mức phạt vi phạm hành chính về chứng khoán
Tra cứu mức phạt tiền, hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả cho từng hành vi vi phạm về chứng khoán theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Mỗi hành vi hiển thị sẵn mức với cá nhân và mức với tổ chức, kèm căn cứ điểm — khoản — điều dẫn thẳng về nguyên văn.
Tra cứu theo nhóm đối tượng
Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Bán, Phát Hành Chứng K19 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Bán, Phát Hành Chứng Khoán Riêng LẻHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Bán Chứng Khoán Ra Côn16 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Bán Chứng Khoán Ra Công Chúng Tại Việt NamHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phát Hành Trái Phiếu Ra Thị3 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phát Hành Trái Phiếu Ra Thị Trường Quốc Tế, Chào B…Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phát Hành Thêm Cổ Phiếu7 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phát Hành Thêm Cổ PhiếuHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Công Ty Đại Chúng32 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Công Ty Đại ChúngHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Mua Công Khai17 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Mua Công KhaiHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Niêm Yết Chứng Khoán, Đăng15 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Niêm Yết Chứng Khoán, Đăng Ký Giao Dịch Chứng Khoá…Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Tổ Chức Thị Trường Giao Dịc7 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Tổ Chức Thị Trường Giao Dịch Chứng KhoánHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Kinh Doanh Chứng Khoán Và H125 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Kinh Doanh Chứng Khoán Và Hành Nghề Chứng KhoánHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Giao Dịch Chứng Khoán19 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Giao Dịch Chứng KhoánHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Đăng Ký, Lưu Ký, Bù Trừ Và19 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Đăng Ký, Lưu Ký, Bù Trừ Và Thanh Toán Chứng Khoán,…Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Công Bố Thông Tin Và Báo Cá15 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Công Bố Thông Tin Và Báo CáoHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Kiểm Toán Công Ty Đại Chúng6 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Kiểm Toán Công Ty Đại Chúng, Tổ Chức Niêm Yết, Tổ…Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phòng, Chống Rửa Tiền Và Ph14 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phòng, Chống Rửa Tiền Và Phòng, Chống Khủng Bố Tro…Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Thanh Tra, Kiểm Tra Của Cơ5 hành viHành Vi Vi Phạm Quy Định Về Thanh Tra, Kiểm Tra Của Cơ Quan Nhà Nước Có Thẩm Q…
Hành vi được tra cứu nhiều nhất
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Căn cứ |
|---|---|---|---|
| Chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng từ trên 01 tháng đến 03 tháng | 5.000.000 – 10.000.000 đồng | 2.500.000 – 5.000.000 đồng | Khoản 2 Điều 13 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con không xử lý những | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | Khoản 1 Điều 21 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán | 2.500.000.000 – 3.000.000.000 đồng | 1.250.000.000 – 1.500.000.000 đồng | Khoản 3 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | Khoản 2 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu hoặc | 25.000.000 – 35.000.000 đồng | 12.500.000 – 17.500.000 đồng | Khoản 1 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định tại khoản 2 Điều 42 | 2.500.000.000 – 3.000.000.000 đồng | 1.250.000.000 – 1.500.000.000 đồng | Khoản 1 Điều 20 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi | 600.000.000 – 700.000.000 đồng | 300.000.000 – 350.000.000 đồng | Khoản 6 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp | 500.000.000 – 600.000.000 đồng | 250.000.000 – 300.000.000 đồng | Điểm b khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng | 70.000.000 – 100.000.000 đồng | 35.000.000 – 50.000.000 đồng | Điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với công ty đại chúng vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký | 70.000.000 – 100.000.000 đồng | 35.000.000 – 50.000.000 đồng | Khoản 2 Điều 37 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện là công | 1.000.000.000 – 2.000.000.000 đồng | 500.000.000 – 1.000.000.000 đồng | Khoản 8 Điều 13 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | 50.000.000 – 75.000.000 đồng | Điểm c khoản 2 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc người đang trong thời | 50.000.000 – 70.000.000 đồng | 25.000.000 – 35.000.000 đồng | Điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt | 10.000.000 – 30.000.000 đồng | 5.000.000 – 15.000.000 đồng | Khoản 1 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | 50.000.000 – 75.000.000 đồng | Khoản 1 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Sử dụng chứng khoán, tài sản ký quỹ của khách hàng vì lợi ích của cá nhân, tổ | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | Điểm b khoản 4 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
Câu hỏi thường gặp
Vì sao mỗi hành vi có hai mức phạt?
Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định mức phạt tiền ghi trong nghị định là mức áp dụng với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa với cùng một hành vi. Trang này đã quy đổi sẵn cả hai mức.
Mức phạt ghi trên trang có đúng bằng số tiền phải nộp không?
Không nhất thiết. Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định khung phạt, còn khoản 4 Điều 23 Luật Xử lý vi phạm hành chính (sửa đổi năm 2020) ấn định mức tiền phạt cụ thể của một hành vi là mức trung bình của khung: có tình tiết giảm nhẹ thì hạ xuống nhưng không thấp hơn mức tối thiểu, có tình tiết tăng nặng thì nâng lên nhưng không vượt mức tối đa. Con số cuối cùng do người có thẩm quyền quyết định trong khung đó.
Ngoài phạt tiền còn bị xử lý gì?
Tuỳ hành vi có thể bị tước quyền sử dụng giấy phép hoặc chứng chỉ hành nghề, đình chỉ hoạt động có thời hạn, tịch thu tang vật phương tiện, và bị buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả. Các nội dung này hiển thị ngay trên trang chi tiết của từng hành vi.
Mức phạt này áp dụng từ khi nào?
Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.