Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng

Q: Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm b khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h · nhóm Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán

Mức phạt

MỨC PHẠT TIỀN VỚI TỔ CHỨC

400.000.000 – 500.000.000 VNĐ

Theo Điểm b khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Cá nhân: 200.000.000 – 250.000.000 đồng Tổ chức: 400.000.000 – 500.000.000 đồng

Trích dẫn quy định trong văn bản

Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán hoặc cho khách hàng vay chứng khoán trong trường hợp không được phép thực hiện.

Căn cứ: Điểm b khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm để mở đúng đoạn trong toàn văn nghị định.

Câu hỏi thường gặp

Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng phạt bao nhiêu tiền?

Theo Điểm b khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, hành vi này bị phạt tiền 400.000.000 – 500.000.000 đồng đối với tổ chức, và 200.000.000 – 250.000.000 đồng đối với cá nhân.

Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm b khoản 6 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Hành vi liên quan

Xem toàn bộ nhóm vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán hoặc tất cả mức phạt với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h.

Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng

Mức phạt

Trích dẫn quy định trong văn bản

Câu hỏi thường gặp

Hành vi liên quan

Danh mục công cụ 121