Mức phạt lỗi vi phạm quy định về hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Bảng đầy đủ 8 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạmPhạt tổ chứcPhạt cá nhânTước GP / đình chỉCăn cứ
Đối với đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán không đăng ký hoạt70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồngKhoản 3 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ30.000.000 – 50.000.000 đồng15.000.000 – 25.000.000 đồngĐiểm a khoản 2 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định trong thực hiện lệnh mua, lệnh bán chứng chỉ quỹ30.000.000 – 50.000.000 đồng15.000.000 – 25.000.000 đồngĐiểm b khoản 2 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không đảm bảo điều kiện đăng ký hoạt động đại lý phân phối10.000.000 – 30.000.000 đồng5.000.000 – 15.000.000 đồngĐiểm a khoản 1 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không nhận diện thông tin nhà đầu tư hoặc không thiết lập hệ thống để quản lý10.000.000 – 30.000.000 đồng5.000.000 – 15.000.000 đồngĐiểm b khoản 1 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định trong nhận và chuyển lệnh giao dịch của nhà đầu tư10.000.000 – 30.000.000 đồng5.000.000 – 15.000.000 đồngĐiểm c khoản 1 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không cập nhật đầy đủ, chính xác kịp thời mà số giao dịch chứng khoán và trạng10.000.000 – 30.000.000 đồng5.000.000 – 15.000.000 đồngĐiểm d khoản 1 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không cập nhật thông tin về sở hữu sau giao dịch của nhà đầu tư, không gửi xác10.000.000 – 30.000.000 đồng5.000.000 – 15.000.000 đồngĐiểm e khoản 1 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Đọc bảng này thế nào

  • Cột phạt tổ chứcphạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
  • Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
  • Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
  • Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.

Danh mục công cụ 120

Thuế & kế toán14
Lao động & BHXH8
Doanh nghiệp16
Tài chính8
Dân sự10
Hành chính6
Giao thông16
Đất đai & xây dựng4
Nông nghiệp6
Giáo dục16
Y tế7
Lịch & văn hóa9
Xem tất cả 120 công cụ