Mức phạt lỗi vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Bảng đầy đủ 12 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Lập, xác nhận hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	1 – 3 tháng	Điểm a khoản 6 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lập, xác nhận hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	1 – 3 tháng	Điểm b khoản 6 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hoạt động kinh doanh hoặc cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng nội dung quy định trong giấy phép, giấy	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 5 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Bị cấm hoặc hạn chế trong thời gian tạm ngừng hoạt động, đình chỉ hoạt động	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 5 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung giấy phép	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 4 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Mượn, thuê, nhận chuyển nhượng giấy phép hoặc cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 4 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Đối với cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Khoản 3 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép, giấy chứng nhận	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Đối với chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt	10.000.000 – 30.000.000 đồng	5.000.000 – 15.000.000 đồng	—	Khoản 1 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.