Mức phạt lỗi vi phạm quy định về những thay đổi phải được chấp thuận với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Bảng đầy đủ 9 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về những thay đổi phải được chấp thuận áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Khoản 4 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 2 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Tạm ngừng hoạt động	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 2 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty	50.000.000 – 100.000.000 đồng	25.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Khoản 1 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.