Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành

Q: Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm b khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h · nhóm Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán

Mức phạt

MỨC PHẠT TIỀN VỚI TỔ CHỨC

30.000.000 – 50.000.000 VNĐ

Theo Điểm b khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Cá nhân: 15.000.000 – 25.000.000 đồng Tổ chức: 30.000.000 – 50.000.000 đồng

Trích dẫn quy định trong văn bản

Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện; bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp;

Căn cứ: Điểm b khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm để mở đúng đoạn trong toàn văn nghị định.

Câu hỏi thường gặp

Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành phạt bao nhiêu tiền?

Theo Điểm b khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, hành vi này bị phạt tiền 30.000.000 – 50.000.000 đồng đối với tổ chức, và 15.000.000 – 25.000.000 đồng đối với cá nhân.

Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm b khoản 1 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Hành vi liên quan

Xem toàn bộ nhóm vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán hoặc tất cả mức phạt với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h.

Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành

Mức phạt

Trích dẫn quy định trong văn bản

Câu hỏi thường gặp

Hành vi liên quan

Danh mục công cụ 121