Giới thiệuSơ đồ website

Mức phạt lỗi vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại việt nam với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Bảng đầy đủ 32 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạmPhạt tổ chứcPhạt cá nhânTước GP / đình chỉCăn cứ
Sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố400.000.000 – 500.000.000 đồng200.000.000 – 250.000.000 đồng—Điểm c khoản 6 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Cho mượn tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng400.000.000 – 500.000.000 đồng200.000.000 – 250.000.000 đồng—Điểm b khoản 6 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lạm dụng, chiếm dụng chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng hoặc tạm giữ400.000.000 – 500.000.000 đồng200.000.000 – 250.000.000 đồng1 – 3 thángĐiểm a khoản 6 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ bị xử phạt (vi phạm quy định không thực hiện quản lý tách biệt tài)150.000.000 – 200.000.000 đồng75.000.000 – 100.000.000 đồng—Điểm d khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của công ty150.000.000 – 200.000.000 đồng75.000.000 – 100.000.000 đồng—Điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng150.000.000 – 200.000.000 đồng75.000.000 – 100.000.000 đồng—Điểm c khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng150.000.000 – 200.000.000 đồng75.000.000 – 100.000.000 đồng—Điểm b khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài150.000.000 – 200.000.000 đồng75.000.000 – 100.000.000 đồng—Điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Tiết lộ thông tin khách hàng100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm d khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện xác thực khách hàng giao dịch chứng khoán trực tuyến theo đúng100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm i khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không trang bị hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm h khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm e khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về nghiệp vụ tự doanh chứng khoán100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm đ khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thanh toán giao dịch với người khác không phải là người đứng tên tài khoản giao100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm c khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thỏa thuận hoặc đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm b khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán100.000.000 – 150.000.000 đồng50.000.000 – 75.000.000 đồng—Điểm a khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không tổ chức bộ phận giám sát70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng—Điểm g khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng1 – 3 thángĐiểm e khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng—Điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng—Điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Bị cấm trong nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng—Điểm c khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng—Điểm b khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng—Điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ bị xử phạt (vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, về)70.000.000 – 100.000.000 đồng35.000.000 – 50.000.000 đồng—Điểm b khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về50.000.000 – 70.000.000 đồng25.000.000 – 35.000.000 đồng—Điểm b khoản 1 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến50.000.000 – 70.000.000 đồng25.000.000 – 35.000.000 đồng—Điểm c khoản 1 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng50.000.000 – 70.000.000 đồng25.000.000 – 35.000.000 đồng—Điểm d khoản 1 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thông báo tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch các nội dung liên50.000.000 – 70.000.000 đồng25.000.000 – 35.000.000 đồng—Điểm đ khoản 1 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thông báo theo thời hạn pháp luật quy định về việc bán giải chấp chứng50.000.000 – 70.000.000 đồng25.000.000 – 35.000.000 đồng—Điểm e khoản 1 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm50.000.000 – 70.000.000 đồng25.000.000 – 35.000.000 đồng—Điểm a khoản 1 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ bị xử phạt (vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, chứng)50.000.000 – 70.000.000 đồng25.000.000 – 35.000.000 đồng—Điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h

Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động12 hành viVi phạm quy định về những thay đổi phải được chấp thuận9 hành viVi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam35 hành viVi phạm quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn6 hành viVi phạm quy định về hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán8 hành viVi phạm quy định về văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nướ6 hành viVi phạm quy định về thành lập quỹ thành viên5 hành viVi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán12 hành vi

Đọc bảng này thế nào

  • Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
  • Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
  • Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
  • Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.

Danh mục công cụ 120

Thuế & kế toán14
Thuế & phí
Kế toán
Lao động & BHXH8
Doanh nghiệp16
Thành lập & vận hành
Tra cứu
Nhà hàng – khách sạn
Tài chính8
Dân sự10
Gia đình
Phí & lãi
Danh bạ
Hành chính6
Giao thông16
Phương tiện
Lái xe
Cảng biển
Đất đai & xây dựng4
Nông nghiệp6
Giáo dục16
Trường học
Tuyển sinh
Tiếng Anh
Y tế7
Lịch & văn hóa9
Lịch & tử vi
Di sản
Xem tất cả 120 công cụ