Mức phạt về chứng khoán — hành vi vi phạm quy định về phát hành thêm cổ phiếu

Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phát Hành Thêm Cổ Phiếu" theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Chọn nhóm hành vi

Hành vi bị tra cứu nhiều nhất

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Căn cứ
Lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Khoản 3 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu khi chưa đáp ứng đủ Điều kiện theo quy định	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Điểm c khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phát	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm a khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Điểm b khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ Điều kiện phát	1.000.000.000 – 1.500.000.000 đồng	500.000.000 – 750.000.000 đồng	Khoản 4 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm b khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Điểm a khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Lưu ý khi tra cứu

Mức phạt hiển thị là khung phạt; mức cụ thể do người có thẩm quyền quyết định căn cứ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ.
Bấm vào từng hành vi để xem nguyên văn quy định và liên kết nhảy đúng đoạn trong nghị định.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.