Áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h · nhóm Vi phạm quy định về hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán
Không cập nhật thông tin về sở hữu sau giao dịch của nhà đầu tư, không gửi xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư.
Căn cứ: Điểm e khoản 1 Điều 29 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm để mở đúng đoạn trong toàn văn nghị định.
Xem toàn bộ nhóm vi phạm quy định về hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán hoặc tất cả mức phạt với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h.