Mức phạt lỗi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán với hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và

Bảng đầy đủ 14 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán áp dụng với hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Sửa chữa, làm thất lạc chúng từ trong thanh toán, chuyển giao quyền sở hữu	800.000.000 – 1.000.000.000 đồng	400.000.000 – 500.000.000 đồng	1 – 3 tháng	Khoản 5 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi chưa đáp ứng đủ	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 4 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Sử dụng chứng khoán, tài sản ký quỹ của khách hàng vì lợi ích của cá nhân, tổ	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 4 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Ghi nhận không chính xác tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện giao dịch chứng khoán khi chưa được Tổng công ty lưu ký và bù trừ	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ là tiền và chứngCó biện pháp khắc phục	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm đ khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không quản lý tách biệt tài khoản, tài sản của thành viên bù trừ với tài khoảnCó biện pháp khắc phục	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm e khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thu đủ tài sản ký quỹ của khách hàng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm g khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về bảo quản, lưu giữ chứng khoán	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán, bị đình chỉ, chấm dứt tư cách thành	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không cung cấp đầy đủ, đúng thời hạn, chính xác danh sách người sở hữu chứng	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 1 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thông báo theo thời hạn pháp luật quy định hoặc thông báo không đầy đủ	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 1 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.