Áp dụng với hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và · nhóm Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
Cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện hoặc khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán; thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký, giấy chứng nhận thành viên bù trừ khi không thuộc trường hợp thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký, giấy chứng nhận thành viên bù trừ;
Căn cứ: Điểm a khoản 4 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm để mở đúng đoạn trong toàn văn nghị định.
Xem toàn bộ nhóm vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán hoặc tất cả mức phạt với hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và.