Bảng đầy đủ 2 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về đăng ký chứng khoán áp dụng với hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Đối với công ty đại chúng vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký | 70.000.000 – 100.000.000 đồng | 35.000.000 – 50.000.000 đồng | — | Khoản 2 Điều 37 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với công ty đại chúng không đăng ký chứng khoán hoặc đăng ký chứng khoán | 50.000.000 – 70.000.000 đồng | 25.000.000 – 35.000.000 đồng | — | Khoản 1 Điều 37 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |