Bảng đầy đủ 3 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về đăng ký hoạt động lưu ký, đăng ký hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán áp dụng với hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Đối với công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | — | Khoản 3 Điều 38 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước | 50.000.000 – 70.000.000 đồng | 25.000.000 – 35.000.000 đồng | — | Khoản 2 Điều 38 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước | 30.000.000 – 50.000.000 đồng | 15.000.000 – 25.000.000 đồng | — | Khoản 1 Điều 38 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |