Bảng đầy đủ 2 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng áp dụng với phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Không bảo đảm bí mật thông tin, tài liệu báo cáo quy định tại Điều 29 Luật | 60.000.000 – 80.000.000 đồng | 30.000.000 – 40.000.000 đồng | — | Khoản 2 Điều 39 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng theo quy định tại Điều 8, Điều 10 | 40.000.000 – 60.000.000 đồng | 20.000.000 – 30.000.000 đồng | — | Khoản 1 Điều 39 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |