Bảng đầy đủ 4 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro áp dụng với bảo đảm an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhá theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Thực hiện phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng không đúng quy định của pháp | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm a khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Trích lập dự phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm b khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro không đúng quy định của pháp luật | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm c khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không có biện pháp thu hồi nợ đầy đủ, triệt để đối với khoản nợ đã được sử dụng | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm d khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |