Bảng đầy đủ 3 hành vi thuộc nhóm Hành vi vi phạm quy định về nhận biết, cập nhật thông tin khách hàng; nhận biết, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro áp dụng với hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòn theo Nghị định 137/2021/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân | 180.000.000 – 200.000.000 đồng | 90.000.000 – 100.000.000 đồng | — | Khoản 3 Điều 53 Nghị định 137/2021/NĐ-CP |
| Không áp dụng các biện pháp nhận biết khách hàng, biện pháp đánh giá tăng cường | 60.000.000 – 100.000.000 đồng | 30.000.000 – 50.000.000 đồng | — | Khoản 2 Điều 53 Nghị định 137/2021/NĐ-CP |
| Không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng theo quy định tại Điều 8, Điều 10 | 40.000.000 – 60.000.000 đồng | 20.000.000 – 30.000.000 đồng | — | Khoản 1 Điều 53 Nghị định 137/2021/NĐ-CP |