Mức phạt lỗi vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu với hành vi vi phạm quy định về phát hành thêm cổ phiếu

Bảng đầy đủ 7 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu áp dụng với hành vi vi phạm quy định về phát hành thêm cổ phiếu theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ Điều kiện phát	1.000.000.000 – 1.500.000.000 đồng	500.000.000 – 750.000.000 đồng	—	Khoản 4 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin saiCó biện pháp khắc phục	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Khoản 3 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu khi chưa đáp ứng đủ Điều kiện theo quy định	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phátCó biện pháp khắc phục	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.