Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, mở tài khoản giao dịch

Q: Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm g khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h · nhóm Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Mức phạt

MỨC PHẠT TIỀN VỚI TỔ CHỨC

70.000.000 – 100.000.000 VNĐ

Theo Điểm g khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Cá nhân: 35.000.000 – 50.000.000 đồng Tổ chức: 70.000.000 – 100.000.000 đồng Tước giấy phép, chứng chỉ 1 – 3 tháng

Trích dẫn quy định trong văn bản

Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh cho chính mình, cho khách hàng ủy thác, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;

Căn cứ: Điểm g khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm để mở đúng đoạn trong toàn văn nghị định.

Câu hỏi thường gặp

Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, mở tài khoản giao dịch phạt bao nhiêu tiền?

Theo Điểm g khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, hành vi này bị phạt tiền 70.000.000 – 100.000.000 đồng đối với tổ chức, và 35.000.000 – 50.000.000 đồng đối với cá nhân.

Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, mở tài khoản giao dịch có bị tước giấy phép, chứng chỉ không?

Có. Ngoài phạt tiền, người vi phạm còn bị tước quyền sử dụng giấy phép, chứng chỉ từ 1 tháng đến 3 tháng.

Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm g khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Hành vi liên quan

Xem toàn bộ nhóm vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam hoặc tất cả mức phạt với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h.

Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, mở tài khoản giao dịch

Mức phạt

Trích dẫn quy định trong văn bản

Câu hỏi thường gặp

Hành vi liên quan

Danh mục công cụ 121