Không thực hiện đúng quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao

Q: Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm c khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Áp dụng với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h · nhóm Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Mức phạt

MỨC PHẠT TIỀN VỚI TỔ CHỨC

70.000.000 – 100.000.000 VNĐ

Theo Điểm c khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Cá nhân: 35.000.000 – 50.000.000 đồng Tổ chức: 70.000.000 – 100.000.000 đồng

Trích dẫn quy định trong văn bản

Không thực hiện đúng quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao dịch khi thực hiện giao dịch cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác và cho công ty;

Căn cứ: Điểm c khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm để mở đúng đoạn trong toàn văn nghị định.

Câu hỏi thường gặp

Không thực hiện đúng quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao phạt bao nhiêu tiền?

Theo Điểm c khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, hành vi này bị phạt tiền 70.000.000 – 100.000.000 đồng đối với tổ chức, và 35.000.000 – 50.000.000 đồng đối với cá nhân.

Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2021. Mọi con số trên trang này trích từ Điểm c khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP — bấm vào căn cứ để đọc nguyên văn.

Hành vi liên quan

Xem toàn bộ nhóm vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam hoặc tất cả mức phạt với hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và h.

Không thực hiện đúng quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao

Mức phạt

Trích dẫn quy định trong văn bản

Câu hỏi thường gặp

Hành vi liên quan

Danh mục công cụ 121