Mức phạt lỗi vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư với hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

Bảng đầy đủ 6 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư áp dụng với hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu thông tin về quyền sở hữu	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Khoản 4 Điều 34 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chuyển nhượng chứng khoán chào bán riêng lẻ vi phạm quy định tại Điều 31 Luật	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Khoản 3 Điều 34 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoàiCó biện pháp khắc phục	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 34 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về hoạt động đầu tư chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài trên	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 34 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 2 Điều 34 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Vi phạm quy định về giao dịch trong ngày giao dịch hoặc trong đợt khớp lệnh	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 2 Điều 34 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.