Mức phạt về tiền tệ và ngân hàng — tổ chức, quản trị, điều hành
Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Tổ Chức, Quản Trị, Điều Hành" theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP.
Chọn nhóm hành vi
Hành vi bị tra cứu nhiều nhất
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Căn cứ |
|---|---|---|---|
| Không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định tại khoản 1, khoản 2 | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | Khoản 5 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Bầu, bổ nhiệm những trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ quy định tại khoản | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | Điểm a khoản 5 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không gửi Ngân hàng Nhà nước một hoặc một số các văn bản quy định nội bộ theo | 20.000.000 – 40.000.000 đồng | 10.000.000 – 20.000.000 đồng | Điểm a khoản 1 Điều 7 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không thông báo cho Ngân hàng Nhà nước về tổ chức kiểm toán độc lập được lựa | 60.000.000 – 100.000.000 đồng | 30.000.000 – 50.000.000 đồng | Điểm b khoản 2 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không duy trì việc đảm bảo đầy đủ các điều kiện, tiêu chuẩn đối với thành viên | 40.000.000 – 60.000.000 đồng | 20.000.000 – 30.000.000 đồng | Điểm b khoản 1 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không thành lập kiểm toán nội bộ chuyên trách thuộc Ban kiểm soát | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | Khoản 4 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Bầu, bổ nhiệm nhân sự không thuộc danh sách nhân sự dự kiến đã được Ngân hàng | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | Điểm b khoản 5 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Bầu, bổ nhiệm những người không được cùng đảm nhiệm chức vụ quy định tại Điều | 60.000.000 – 100.000.000 đồng | 30.000.000 – 50.000.000 đồng | Khoản 2 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ, kiểm toán độc lập, báo cáo về hệ thống | 40.000.000 – 60.000.000 đồng | 20.000.000 – 30.000.000 đồng | Khoản 1 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Bầu, bổ nhiệm những chức danh không đủ tiêu chuẩn, điều kiện quy định tại các | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | Khoản 4 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không gửi Ngân hàng Nhà nước điều lệ, điều lệ được sửa đổi, bổ sung của tổ chức | 20.000.000 – 40.000.000 đồng | 10.000.000 – 20.000.000 đồng | Điểm b khoản 1 Điều 7 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
| Không thực hiện giám sát của quản lý cấp cao, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro | 160.000.000 – 200.000.000 đồng | 80.000.000 – 100.000.000 đồng | Điểm c khoản 3 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP |
Lưu ý khi tra cứu
- Mức phạt hiển thị là khung phạt; mức cụ thể do người có thẩm quyền quyết định căn cứ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ.
- Bấm vào từng hành vi để xem nguyên văn quy định và liên kết nhảy đúng đoạn trong nghị định.
- Mức ghi trong nghị định là mức với cá nhân; tổ chức bị phạt gấp 2 lần — trang này hiển thị sẵn cả hai.
- Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.