Mức phạt lỗi vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng với cấp tín dụng, nhận ủy thác, ủy thác và hoạt động liên n

Bảng đầy đủ 13 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng áp dụng với cấp tín dụng, nhận ủy thác, ủy thác và hoạt động liên n theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Thực hiện việc đi vay, cho vay, mua, bán giấy tờ có giá bằng ngoại tệ không	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	—	Khoản 6 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Mua, bán có kỳ hạn các loại giấy tờ có giá không được phép mua, bán	160.000.000 – 240.000.000 đồng	80.000.000 – 120.000.000 đồng	—	Khoản 5 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thực hiện đúng quy định về nguyên tắc chung khi thực hiện giao dịch cho	80.000.000 – 100.000.000 đồng	40.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 4 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không xem xét, đánh giá lại khách hàng theo quy định để xác định lại hạn mức	80.000.000 – 100.000.000 đồng	40.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 4 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thực hiện đúng quy định về cung cấp thông tin cho bên cho vay để phục vụ	80.000.000 – 100.000.000 đồng	40.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 4 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thực hiện giao dịch cho vay, đi vay ngoài trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước	60.000.000 – 80.000.000 đồng	30.000.000 – 40.000.000 đồng	—	Khoản 3 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thực hiện đúng quy định về thời hạn cho vay, đi vay, gửi tiền, nhận tiền	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thực hiện thanh toán các giao dịch cho vay, đi vay	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thực hiện đúng quy trình mua bán giấy tờ có giá theo quy định	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 2 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thực hiện giao dịch cho vay, đi vay, gửi tiền, nhận tiền gửi ngoài phạm vi được	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 2 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Cập nhật và lưu giữ thông tin giao dịch cho vay, đi vay	20.000.000 – 40.000.000 đồng	10.000.000 – 20.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 1 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không xác nhận thực hiện giao dịch theo quy định	20.000.000 – 40.000.000 đồng	10.000.000 – 20.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 1 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Lập hợp đồng cho vay, mua lại giấy tờ có giá không đúng hình thức, nội dung	20.000.000 – 40.000.000 đồng	10.000.000 – 20.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 1 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của cấp tín dụng, nhận ủy thác, ủy thác và hoạt động liên n

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với cá nhân; tổ chức bị phạt gấp 2 lần — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.