Mức phạt lỗi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán với hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng

Bảng đầy đủ 10 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán áp dụng với hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ Điều kiện niêm yết	2.500.000.000 – 3.000.000.000 đồng	1.250.000.000 – 1.500.000.000 đồng	—	Khoản 5 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứngCó biện pháp khắc phục	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Khoản 4 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc (đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn trên)Có biện pháp khắc phục	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	—	Điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc (đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ)Có biện pháp khắc phục	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm đ khoản 3 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc (đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ)Có biện pháp khắc phục	100.000.000 – 200.000.000 đồng	50.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 3 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Khoản 2 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Khoản 1 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc (đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ)Có biện pháp khắc phục	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 3 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc (đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ)Có biện pháp khắc phục	30.000.000 – 70.000.000 đồng	15.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 3 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc (đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn đến)Có biện pháp khắc phục	10.000.000 – 30.000.000 đồng	5.000.000 – 15.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 3 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.