Bảng đầy đủ 5 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài áp dụng với hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | — | Khoản 4 Điều 19 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không nộp hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán nước | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm a khoản 3 Điều 19 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Thực hiện niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài khi chưa | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm b khoản 3 Điều 19 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Đối với tổ chức phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | 75.000.000 – 100.000.000 đồng | — | Khoản 2 Điều 19 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | 50.000.000 – 75.000.000 đồng | — | Khoản 1 Điều 19 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |