Mức phạt lỗi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ với hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng k

Bảng đầy đủ 19 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ áp dụng với hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng k theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào	1.000.000.000 – 1.500.000.000 đồng	500.000.000 – 750.000.000 đồng	—	Khoản 7 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ có thông	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Khoản 6 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không đảm bảo việc chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 5 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 4 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, phátCó biện pháp khắc phục	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 4 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chứng nhận việc chuyển nhượng chứng khoán chào bán riêng lẻ trong thời gian hạn	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm đ khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán, phát hành riêng lẻ không	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Công bố thông tin trước khi chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chứa đựngCó biện pháp khắc phục	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ hoặc	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với nhà đầu tư về giá chứng khoán trong tương	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ không đúng thời gian quy địnhCó biện pháp khắc phục	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện đúng quy định về thông báo phát hành chứng khoán	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 1 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hộiCó biện pháp khắc phục	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 1 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 1 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.