Mức phạt lỗi vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại việt nam với hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra côn

Bảng đầy đủ 13 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam áp dụng với hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra côn theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam viCó biện pháp khắc phục	600.000.000 – 700.000.000 đồng	300.000.000 – 350.000.000 đồng	—	Khoản 6 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo cam kết bảo	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã đăng ký với ỦyCó biện pháp khắc phục	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 4 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứngCó biện pháp khắc phục	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 4 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng khi không đáp ứng đủCó biện pháp khắc phục	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 3 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo hình thức cam kếtCó biện pháp khắc phục	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 3 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch hoặc thông tin sai lệch với thông tin	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hộiCó biện pháp khắc phục	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 2 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với nhà đầu tư về giá chứng khoán trong tương	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	—	Khoản 1 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra côn

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.

Mức phạt lỗi vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại việt nam với hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra côn

Nhóm hành vi khác của hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra côn

Đọc bảng này thế nào

Danh mục công cụ 120