Bảng đầy đủ 3 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam áp dụng với hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra côn theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán | 2.500.000.000 – 3.000.000.000 đồng | 1.250.000.000 – 1.500.000.000 đồng | — | Khoản 3 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin saiCó biện pháp khắc phục | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | — | Khoản 2 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khiCó biện pháp khắc phục | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | 50.000.000 – 75.000.000 đồng | — | Khoản 1 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |