Bảng đầy đủ 4 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về giao dịch và giám sát của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con áp dụng với hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịc theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con không tạm ngừng, đình | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Khoản 2 Điều 23 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Tổ chức giao dịch loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | — | Điểm a khoản 1 Điều 23 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không xử lý các hành vi vi phạm quy chế giao dịch hoặc không chấp hành đúng quy | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | — | Điểm b khoản 1 Điều 23 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không thực hiện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | — | Điểm c khoản 1 Điều 23 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |