Bảng đầy đủ 3 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán ch áp dụng với hành vi vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Tước GP / đình chỉ | Căn cứ |
|---|---|---|---|---|
| Lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu về việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | — | Khoản 3 Điều 11 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Thực hiện phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm a khoản 2 Điều 11 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Thực hiện phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại | 300.000.000 – 400.000.000 đồng | 150.000.000 – 200.000.000 đồng | — | Điểm b khoản 2 Điều 11 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |