BỘ TÀI CHÍNH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: 1082/QĐ-BTC | Hà Nội, ngày 06 tháng 5 năm 2026 |
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định số 29/2025/NĐ-CP ngày 24 tháng 2 năm 2025 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Nghị định số 166/2025/NĐ-CP ngày 30 tháng 6 năm 2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định định số 29/2025/NĐ-CP ngày 24 tháng 02 năm 2025 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính; Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính; Nghị định số 92/2017/NĐ-CP ngày 07 tháng 8 năm 2017 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định có liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Thông tư số 02/2017/TT-VPCP ngày 31 tháng 10 năm 2017 của Bộ trưởng, Chủ nhiệm Văn phòng Chính phủ hướng dẫn về nghiệp vụ kiểm soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Luật số 56/2024/QH15 được Quốc hội thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2024 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán, Luật kế toán, Luật kiểm toán độc lập, Luật Ngân sách nhà nước, Luật quản lý sử dụng tài sản công, Luật quản lý thuế, Luật thuế thu nhập cá nhân, Luật Dữ trữ quốc gia, Luật xử lý vi phạm hành chính;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 245/2025/NĐ-CP ngày 11 tháng 9 năm 2025 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07 tháng 4 năm 2026 của Chính phủ quy định cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh;
Căn cứ Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29 tháng 4 năm 2026 của Chính phủ quy định cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng;
QUYẾT ĐỊNH:
| KT. BỘ TRƯỞNG |
THỦ TỤC HÀNH CHÍNH SỬA ĐỔI, BỔ SUNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
(Kèm theo Quyết định số: 1082/QĐ-BTC ngày 06 tháng 5 năm 2026 của Bộ Tài chính)
PHẦN I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH SỬA ĐỔI, BỔ SUNG THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
STT | Số hồ sơ TTHC | Tên thủ tục hành chính | Tên VBQPPL quy định nội dung sửa đổi, bổ sung, thay thế | Lĩnhvực | Cơ quan thực hiện | Số QĐ đã công bố TTHC được sửa đổi, bổ sung |
Thủ tục hành chính cấp trung ương: | ||||||
1 | 1.009.805 | Đăng ký làm ngân hàng thanh toán đối với ngân hàng thương mại | - Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 66.16/2025/NQ-CP ngày 07 tháng 4 năm 2026 của Chính phủ quy định cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh. | Chứngkhoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 23, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
2 | 1.009.543 | Cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán | - Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu. - Nghị quyết 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 của Chính phủ về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng | Chứngkhoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 25, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
3 | 1.009.801 | Đề nghị chấp thuận cho tổ chức nước ngoài được sở hữu trên 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 23, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/09/2025 |
4 | 1.009.818 | Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC. - Nghị quyết số 66.7/2025/NĐ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 11, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
5 | 1.009.809 | Rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về Cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 27, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
6 | 1.009.823 | Đăng ký phát hành, chào bán cổ phần, tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 31, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
7 | 1.009.528 | Đăng ký giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 32, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
8 | 1.009.530 | Thành lập, thay đổi về hoạt động của chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 14, quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
9 | 1.009.531 | Rút nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 34, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/09/2025 |
10 | 1.009.532 | Thành lập, đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 35, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/09/2025 |
11 | 1.009.536 | Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán | -Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 37, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/09/2025 |
12 | 1.009.537 | Chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC. - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 15, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
13 | 1.009.538 | Tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 39, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
14 | 1.009.803 | Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tự nguyện | - Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 62, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
15 | 1.009.802 | Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán | - Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/04/2026 về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 70, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
16 | 1.009.806 | Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 09, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
17 | 1.009.807 | Cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 10, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
18 | 1.009.820 | Thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn cấp cho chi nhánh, giám đốc chi nhánh, trưởng văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam. | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC. - Nghị quyết số 66.7/2025/NĐ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 12, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
19 | 1.009.821 | Gia hạn hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 25/2022/TT-BTC; - Thông tư 64/2025/TT-BTC. - Nghị quyết số 66.7/2025/NĐ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 13, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
20 | 1.009.535 | Đăng ký cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 36, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
21 | 1.009546 | Cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điềucủa Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước | STT 16, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
22 | 1.009.550 | Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản do thay đổi thời hạn hoạt động | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 47, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
23 | 1.009.551 | Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục do thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 136/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điềucủa Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 47, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
24 | 1.009.552 | Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục do thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT48, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
25 | 1.009.505 | Hợp nhất, sáp nhập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản,quỹ hoán đổi danh mục | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 136/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 49, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
26 | 1.009.498 | Giải thể quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, công ty đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 50, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
27 | 1.009.500 | Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng lần đầu ra công chúng | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 136/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT51, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
28 | 1.009.502 | Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng ra công chúng để tăng vốn | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 136/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 18, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
29 | 1.009.506 | Cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 136/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/202 5/TT-BTC; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 56, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
30 | 1.009.522 | Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ, thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 136/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 20, Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026 |
31 | 1.009.520 | Chấp thuận hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng. | Chứng khoán | Ủy ban chứng khoán Nhà nước | STT 59, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
32 | 1.009876 | Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 25/2022/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. | Chứng khoán | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước | STT 53, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |
33 | 1.009517 | Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ | - Luật Chứng khoán 54/2019/QH14; - Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Thông tư số 98/2020/TT-BTC; - Thông tư số 64/2025/TT-BTC; - Nghị quyết số 66.7/2025/NQ-CP ngày 15/11/2025 quy định về cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính dựa trên dữ liệu; - Nghị quyết số 66.16/2026/NQ-CP ngày 07/4/2026 cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, quy định liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh. | Chứng khoán | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước | STT 57, Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 |