QUYẾT ĐỊNH

SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY TRÌNH ĐẤU THẦU TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH, TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 276/QĐ-SGDHN CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI ĐÃ ĐƯỢC SỬA ĐỔI THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 576/QĐ-SGDHN CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

hoán Hà Nội;

hoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;

hoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;

hoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP;

Căn cứ Thông tư số 111/2015/TT-BTC ngày 28/07/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về Hướng dẫn phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước;

Căn cứ Thông tư số 100/2015/TT-BTC ngày 29/06/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về Hướng dẫn phát hành trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước;

QUYẾT ĐỊNH:

hoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN ngày 03/8/2012 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau đây gọi tắt là Quy trình 276) đã được sửa đổi theo Quyết định số 576/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau đây gọi tắt là Quyết định sửa đổi 576) như sau:

- Thay thế nội dung điểm 2.2 như sau: "Hệ thống Đấu thầu Trái phiếu Điện tử (sau đây viết tắt là “HTĐTĐT”) là hệ thống phần mềm ứng dụng được xây dựng nhằm phục vụ các hoạt động đấu thầu trái phiếu tại SGDCKHN, bao gồm cả hệ thống đấu thầu trong mạng diện rộng (WAN) và phân hệ đấu thầu trực tuyến."

Phân hệ đấu thầu trực tuyến (phân hệ ĐTTT) là hệ thống phần mềm ứng dụng được xây dựng nhằm phục vụ thành viên và nhà đầu tư tham gia hoạt động đấu thầu trái phiếu tại SGDCKHN trên Internet."

"3.4. Thành viên được phép cấp tài khoản cho đại diện của khách hàng để nhập phiếu dự thầu trực tiếp trên phân hệ ĐTTT. Phiếu dự thầu do đại diện của khách hàng của thành viên nhập chỉ có hiệu lực sau khi thành viên duyệt. Thành viên chịu trách nhiệm về phiếu dự thầu của khách hàng mà thành viên duyệt và gửi cho SGDCKHN."

"4.3. Đối với khách hàng của thành viên

- Khách hàng của thành viên chịu trách nhiệm về hành vi của người đại diện của mình khi tác nghiệp trên phân hệ ĐTTT;

Bên cạnh mật khẩu, thành viên và khách hàng của thành viên đăng ký chữ ký số để đăng nhập phân hệ ĐTTT theo hướng dẫn chung của SGDCKHN.

"5. Yêu cầu về bảo mật

Thông tin đấu thầu tại SGDCKHN phải được bảo mật theo quy chế bảo mật của SGDCKHN ban hành theo quyết định 84/QĐ-HĐQT ngày 28/11/2016 của Hội đồng quản trị SGDCKHN. Thông báo kết quả đấu thầu chi tiết gửi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và tổ chức phát hành phải được đóng dấu mật và gửi đi theo chế độ mật.

Bước 3, điểm 2.1 khoản 2 mục III quy định tại Khoản 15 điều 1 Quyết định sửa đổi 576 như sau:

Bước 3, điểm 2.2 khoản 2 mục III quy định tại Khoản 15 điều 1 Quyết định sửa đổi 576 như sau:

- Thành viên chỉ nhập khối lượng mua thêm khi nhập phiếu dự thầu. Lãi suất phát hành thêm được xác định tại Khoản 2 Điều 22 Thông tư 111/2015/TT- BTC của Bộ Tài chính.

"IIIA. QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẤU THẦU ĐỐI VỚI KHÁCH HÀNG CỦA THÀNH VIÊN

1. Tham dự phiên thầu chính

Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký đấu thầu trên Internet cho chính khách hàng của thành viên.

- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể nhập phiếu dự thầu vào phân hệ ĐTTT từ trước ngày tổ chức phát hành 03 ngày làm việc trong trường hợp thành viên đã thực hiện xác nhận thông báo đấu thầu của SGDCKHN, phiếu dự thầu đã được thành viên duyệt và ở trạng thái trước giờ sẽ tự động có hiệu lực khi SGDCKHN kích hoạt tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” vào 8h30 ngày tổ chức phát hành. Thông tin đặt thầu của khách hàng của thành viên được tự động mã hóa.

Từ 8h30 ngày tổ chức phát hành đến thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện nhập phiếu dự thầu tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu”.

- Trường hợp phiếu dự thầu đăng ký phân bổ cho nhiều tài khoản lưu ký, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký phân bổ thầu cho từng tài khoản lưu ký trước khi nhập thông tin phiếu dự thầu.

đăng ký tham dự thầu.

điểm kết thúc nhận phiếu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu. Các phiếu dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được ghi nhận sẽ không có hiệu lực.

Người đại diện của khách hàng của thành viên được phân quyền duyệt phiếu dự thầu thực hiện duyệt phiếu dự thầu đã đặt trên hệ thống.

Cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên thực hiện duyệt phiếu dự thầu của khách hàng. Phiếu dự thầu của khách hàng chỉ có hiệu lực sau khi được thành viên duyệt.

2. Tham dự phiên phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính

Bước 1. Nhà đầu tư đăng ký đấu thầu trên Internet

Bước 2. Nhập phiếu dự thầu

Lưu ý:

- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể sửa, xóa phiếu dự thầu hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu,

Bước 3: Khách hàng của thành viên duyệt phiếu dự thầu

Bước 4: Thành viên đấu thầu duyệt phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên

Trường hợp cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên từ chối duyệt phiếu dự thầu của khách hàng, cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên phải thông báo với khách hàng để thực hiện chỉnh sửa phiếu dự thầu."

hoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN ngày 03/08/2012 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và Quyết định số 576/QĐ-SGDHN ngày 04/09/2015 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vẫn có hiệu lực thi hành.

hoán Hà Nội, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.

- Như điều 3;
- UBCKNN (để báo cáo);
- TTLKCK;
- Các thành viên đấu thầu TPCP;
- Lưu: VT, TTTP.

KT. TỔNG GIÁM ĐỐC




PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH
Nguyễn Thị Hoàng Lan