Công văn 2816/UBCK-QLKD về tuân thủ Luật Chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

Để đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong hoạt động giao dịch chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có ý kiến như sau:

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được thực hiện hoặc đứng ra làm trung gian cho việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán khi chưa có văn bản pháp luật hướng dẫn.

2. Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ, danh mục đầu tư của khách hàng ủy thác để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào theo đúng quy định tại Điểm e Khoản 1 Điều 92 Luật Chứng khoán, Khoản 11 Điều 19 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ bàn hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính và Điểm e Khoản 3 Điều 15 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ, của khách hàng ủy thác dể cho vay hoặc bảo lãnh cho các khoản vay của bất kỳ tổ chức, cá nhân nào khi chưa có văn bản pháp luật hướng dẫn. Yêu cầu công ty quản lý quỹ lưu ký toàn bộ tài sản của quỹ và nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký.

3. Các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chỉ được thực hiện chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của quỹ đầu tư, danh mục đầu tư theo đúng quy định pháp luật hiện hành. Bảo đảm quản lý tách bạch tài sản tới từng khách hàng ủy thác, quỹ đầu tư. Mọi giao dịch chuyển khoản, thanh toán tiền, chuyển chứng khoán đều phải thực hiện đúng đến các đối tác giao dịch của quỹ đầu tư, khách hàng ủy thác là các tài khoản của quỹ đầu tư, tiểu khoản của khách hàng ủy thác.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo để Công ty biết và nghiêm túc thực hiện./.