Mẫu Báo cáo tình hình xử lý hợp đồng đã ký với khách hàng mẫu số 70 ban hành – NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
Mẫu số 70
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————
….., ngày….tháng….năm….
BÁO CÁO TÌNH HÌNH XỬ LÝ HỢP ĐỒNG ĐÃ KÝ VỚI KHÁCH HÀNG
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Chúng tôi là:……………………………………………………………………………………………………..
– Công ty (tên đầy đủ của công ty ghi bằng chữ in hoa):…………………………………………
– Giấy phép thành lập và hoạt động hoạt động kinh doanh chứng khoán số:… do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày… tháng … năm…
– Địa chỉ trụ sở chính:…………………………………………………………………………………………
– Điện thoại:……………………… Fax:……………………………………………………………….
Chúng tôi báo cáo kết quả xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng như sau:
1. Đối với nghiệp vụ môi giới chứng khoán
– Tổng số tài khoản (tính đến ngày…………….. ): …tài khoản
Trong đó:
|
TT |
Nội dung |
Cá nhân |
Tổ chức |
||
|
|
|
Trong nước |
Nước ngoài |
Trong nước |
Nước ngoài |
|
1 |
Số tài khoản |
|
|
|
|
|
2 |
Số dư tiền (đồng) |
|
|
|
|
|
3 |
Giá trị tiền được nhận lại khi đóng tài khoản |
|
|
|
|
– Phương thức đã thực hiện giải quyết các hợp đồng còn hiệu lực:…………………………..
– Số lượng hợp đồng còn tồn tại chưa giải quyết:…………………………………………………..
Lý do:………………………………………………………………………………………………………………
2. Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán/tư vấn đầu tư chứng khoán/hoạt động cung cấp dịch vụ:
– Số lượng hợp đồng còn hiệu lực:……………………………………………………………………….
– Phương thức giải quyết các hợp đồng còn hiệu lực:……………………………………………..
– Số lượng hợp đồng còn tồn tại chưa giải quyết:…………………………………………………..
Lý do:………………………………………………………………………………………………………………
Công ty cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của Giấy đề nghị và hồ sơ kèm theo.
|
Hồ sơ gửi kèm: |
TỔ CHỨC |
