Mẫu Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng sáp nhập phụ lục số 27 ban hành – THÔNG TƯ 118/2020/TT-BTC
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
PHỤ LỤC SỐ 27
MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐỢT PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP
(Ban hành kèm theo Thông tư số 118/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
|
TÊN CÔNG TY |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: …/… |
…., ngày … tháng …. năm 20… |
BÁO CÁO
Kết quả phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng sáp nhập
(theo Giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi số…/GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày…/…/…)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Giới thiệu về Tổ chức phát hành
1. Tên Tổ chức phát hành (đầy đủ):
2. Tên viết tắt:
3. Địa chỉ trụ sở chính:
4. Số điện thoại:……………………… Số fax:……………………………… Website:
5. Vốn điều lệ: đồng.
6. Mã cổ phiếu:
7. Nơi mở tài khoản thanh toán:………………………. Số hiệu tài khoản:
8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp… do Sở Kế hoạch và Đầu tư… cấp lần đầu ngày….cấp thay đổi lần thứ… ngày… (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)
9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): …
II. Giới thiệu về Công ty bị sáp nhập (nêu từng công ty)
1. Tên Công ty bị sáp nhập (đầy đủ):
2. Tên viết tắt:
3. Địa chỉ trụ sở chính:
4. Số điện thoại:………………………. Số fax:…………………………………. Website:
5. Vốn điều lệ: đồng.
6. Mã cổ phiếu (nếu có):
7. Nơi mở tài khoản thanh toán:……………………….. Số hiệu tài khoản:
8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp… do Sở Kế hoạch và Đầu tư… cấp lần đầu ngày…, cấp thay đổi lần thứ… ngày… (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)
9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): …
III. Phương án phát hành
1. Tên cổ phiếu:
2. Loại cổ phiếu:
3. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: cổ phiếu.
4. Tỷ lệ hoán đổi (nêu tỷ lệ hoán đổi đối với từng công ty):
5. Ngày kết thúc đợt phát hành:
6. Ngày dự kiến chuyển giao cổ phiếu:
IV. Kết quả phát hành cổ phiếu
|
Đối tượng được hoán đổi |
Số cổ phiếu dự kiến phát hành |
Số cổ phiếu được hoán đổi |
Số nhà đầu tư được hoán đổi |
Số cổ phiếu còn lại |
Tỷ lệ cổ phiếu phát hành |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5=2-3 |
6=3/2 |
|
I. Công ty bị hợp nhất 1 |
|
|
|
|
|
|
1. Nhà đầu tư trong nước |
|
|
|
|
|
|
2. Nhà đầu tư nước ngoài, Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ |
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
II. Công ty bị hợp nhất… |
|
|
|
|
|
|
TỔNG CỘNG |
|
|
|
|
|
V. Tổng hợp kết quả đợt phát hành cổ phiếu
1. Tổng số cổ phiếu đã phát hành:……….. cổ phiếu, tương ứng……………. % tổng số cổ phiếu dự kiến phát hành.
2. Tổng chi phí: đồng.
– Phí phân phối cổ phiếu (nếu có) đồng.
– Phí kiểm toán (nếu có): đồng.
– Chi phí khác (nếu có): đồng.
VI. Cơ cấu vốn của Tổ chức phát hành sau đợt phát hành
1. Cơ cấu vốn
|
TT |
Danh mục |
Số lượng cổ đông |
Số cổ phần sở hữu |
Giá trị cổ phần sở hữu theo mệnh giá |
Tỷ lệ sở hữu |
|
I |
Cổ đông trong nước, nước ngoài |
|
|
|
|
|
1 |
Trong nước |
|
|
|
|
|
1.1 |
Nhà nước |
|
|
|
|
|
1.2 |
Tổ chức |
|
|
|
|
|
1.3 |
Cá nhân |
|
|
|
|
|
2 |
Nước ngoài |
|
|
|
|
|
2.1 |
Tổ chức nước ngoài, Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ |
|
|
|
|
|
2.1 |
Cá nhân |
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng (1 + 2) |
|
|
|
100% |
|
II |
Cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, cổ đông khác |
|
|
|
|
|
1 |
Cổ đông sáng lập |
|
|
|
|
|
2 |
Cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
3 |
Cổ đông nắm giữ dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết |
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng (2 + 3) |
|
|
|
100% |
3. Danh sách và tỷ lệ sở hữu của cổ đông lớn
|
TT |
Tên cổ đông |
Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương khác/Chứng minh nhân dân/Thẻ căn cước công dân/Hộ chiếu
|
Số cổ phần sở hữu |
Tỷ lệ sở hữu |
|
1 |
……… |
|
|
|
|
2 |
……… |
|
|
|
VII. Tài liệu gửi kèm
1. Quyết định của Hội đồng quản trị về việc phân phối cổ phiếu (nếu có);
2. Tài liệu khác (nếu có).
|
|
…, ngày…. tháng …. năm 20… |
