Mẫu Bản công bố thông tin phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài mẫu số 20 ban hành – NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
Mẫu số 20
(trang bìa)
CÔNG BỐ THÔNG TIN
CÔNG TY: ………
Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số ….do Sở Kế hoạch và Đầu tư….cấp lần đầu ngày……, cấp thay đổi lần …. ngày…. (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)
PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU MỚI LÀM CƠ SỞ CHO CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ LƯU KÝ TẠI NƯỚC NGOÀI
(theo Giấy chứng nhận đăng ký phát hành số …. do…. cấp ngày …/…/…. tại….)
Tên cổ phiếu:
Mệnh giá:
Giá bán:
Tổng số lượng cổ phiếu phát hành:
Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký:
Tổ chức bảo lãnh phát hành chính và tổ chức đồng bảo lãnh (nếu có):
Tổ chức tư vấn tài chính (nếu có):
Tổ chức tư vấn luật:
Tổ chức kiểm toán:
I. TÌNH HÌNH ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ
1. Tên, địa chỉ, số điện thoại, số fax, địa chỉ website, vốn điều lệ, số lượng cổ phần đang lưu hành:
2. Sơ lược về ngành, nghề kinh doanh, tình hình hoạt động, định hướng, kế hoạch phát triển:
3. Tình hình tài chính và các chỉ tiêu tài chính (theo chuẩn mực kế toán Việt Nam và chuẩn mực kế toán tại nước sở tại, giải trình có xác nhận của kiểm toán các điểm khác biệt nếu có):
4. Cơ cấu cổ đông (vào ngày…/…./….):
Trong đó:
– Cổ đông nước ngoài:
+ Số lượng:
+ Tỷ lệ nắm giữ:
– Cổ đông trong nước:
+ Số lượng:
+ Tỷ lệ nắm giữ:
II. PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH
1. Đặc điểm cổ phiếu phát hành:
2. Loại cổ phiếu phát hành:
3. Mệnh giá:
4. Tổng số cổ phiếu dự kiến phát hành (số lượng và tỷ lệ):
5. Giá phát hành:
6. Quyền và nghĩa vụ kèm theo cổ phiếu phát hành:
III. ĐẶC ĐIỂM CHỨNG CHỈ LƯU KÝ
1. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký (Tên, địa chỉ, số fax, số điện thoại liên lạc):
2. Thị trường chào bán và thị trường giao dịch/niêm yết dự kiến:
3. Giá chào bán và phương pháp xác định giá chào bán:
4. Phương thức và thời gian chào bán:
5. Cá nhân, tổ chức tham gia vào đợt chào bán (giới thiệu sơ lược về các tổ chức, cá nhân tham gia vào đợt chào bán):
– Tổ chức tư vấn luật:
– Tổ chức bảo lãnh (các tổ chức bảo lãnh phát hành – nếu có):
– Tổ chức kiểm toán:
– Cá nhân, tổ chức liên quan khác (nếu có):
6. Quan hệ của người được chào bán với cổ đông lớn, Hội đồng quản trị (nếu có):
7. Đánh giá của tổ chức tư vấn, bảo lãnh (hoặc tổ chức lưu ký) về hiệu quả của đợt chào bán đối với cổ đông và người liên quan:
IV. PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT PHÁT HÀNH (chi tiết hạng mục, tiến độ và nguồn vốn bổ sung (nếu có) thực hiện dự án sử dụng vốn huy động từ đợt phát hành)
V. TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ (trách nhiệm công bố thông tin, quản trị công ty theo pháp luật nước sở tại).
VI. TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC LƯU KÝ
VII. CÁC THÔNG TIN KHÁC
1. Địa điểm công bố Bản công bố thông tin:
2. Người phụ trách công bố thông tin:
VIII. CAM KẾT CỦA CÔNG TY
Hội đồng quản trị Công ty đảm bảo các thông tin và số liệu trong Bản công bố thông tin này là chính xác và phù hợp với thực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.
|
|
……….., ngày …. tháng …. năm 20… |
