Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư phụ lục số 11 ban hành – THÔNG TƯ 91/2013/TT-BTC

STT

Chỉ tiêu

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

Ghi chú

1

Tổng số Hợp đồng quản lý đầu tư đang thực hiện

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

2

Tổng giá trị các Hợp đồng quản lý đầu tư (Hợp đồng khung)

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

3

Tổng giá trị các Hợp đồng quản lý đầu tư (Giá trị giải ngân thực tế)

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

4

Tổng giá trị thị trường các danh mục đầu tư

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

5

Tổng số phí QLDMĐT thu được trong kỳ

6

Tỷ lệ phí QLDMĐT bình quân (5/4)

Mua

Bán

Tổng giá trị giao dịch/tổng giá trị
tài sản quản lý ủy thác bình quân

Khối lượng

Giá trị

Khối lượng

Giá trị

Kỳ này

Kỳ trước

STT

Loại

Số lượng

Giá thị trường tại thời điểm báo cáo

Tổng giá trị

Tỷ lệ %/Tổng giá trị hiện tại của các danh mục đầu tư

I

Cổ phiếu niêm yết

1

2

Tổng

II

Cổ phiếu không niêm yết

1

2

Tổng

III

Trái phiếu

1

2

Tổng

IV

Các loại chứng khoán khác

1

2

Tổng

V

Các tài sản khác

1

2

Tổng

VI

Tiền

1

Tiền mặt

2

TGNH

Tổng

VII

Tổng giá trị của các danh mục đầu tư

STT

Loại

Số lượng

Tổng giá trị

Tỷ lệ %/Tổng giá trị hiện tại của các danh mục đầu tư

I

Cổ phiếu niêm yết

1

2

Tổng

II

Cổ phiếu không niêm yết

1

2

Tổng

III

Trái phiếu

1

2

Tổng

IV

Các loại chứng khoán khác

1

2

Tổng

V

Các tài sản khác

1

2

Tổng

VI

Tiền

1

2

Tiền mặt

TGNH

Tổng

VII

Tổng giá trị của các danh mục đầu tư

Đại diện có thẩm quyền
của Ngân hàng lưu ký
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Giám đốc chi nhánh công ty quản lý
quỹ nước ngoài
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)