Mẫu Phương án chào bán chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng ra công chúng mẫu số 99 ban hành – NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
Mẫu số 99
PHƯƠNG ÁN CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ, CỔ PHIẾU CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN ĐẠI CHÚNG RA CÔNG CHÚNG
A. PHƯƠNG ÁN CHÀO BÁN LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
Bao gồm tối thiểu các nội dung sau:
I. THÔNG TIN VỀ QUỸ, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
– Tên đầy đủ, tên viết tắt, tên giao dịch tiếng Việt, tiếng Anh của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;
– Tên đầy đủ, tên viết tắt, tên giao dịch tiếng Việt, tiếng Anh của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; người đại diện theo pháp luật; địa chỉ trụ sở chính; website của các tổ chức này;
– Danh sách và sơ yếu lý lịch trích ngang của thành viên Ban Đại diện quỹ; người điều hành quỹ;
– Mục tiêu đầu tư, hạn chế đầu tư của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán.
II. THÔNG TIN VỀ ĐỢT PHÁT HÀNH
– Mục đích chào bán
– Loại chứng chỉ quỹ, mệnh giá, vốn điều lệ
– Thời gian dự kiến chào bán:
– Thời gian đăng ký mua cổ phiếu dự kiến: từ ngày …. đến ngày ….
III. CÁC BÊN LIÊN QUAN
– Các đại lý phân phối
– Tổ chức tư vấn (nếu có)
– Tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có)
– Các tổ chức khác có liên quan.
IV. CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
– Chúng tôi xin đảm bảo rằng những số liệu trong hồ sơ này là đầy đủ và đúng sự thật, không phải là số liệu giả hoặc thiếu có thể làm cho người mua chịu thiệt hại.
– Chúng tôi cam kết:
+ Nghiên cứu đầy đủ và thực hiện nghiêm chỉnh các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
+ Không có bất kỳ tuyên bố chính thức nào về việc chào bán chứng khoán trên các phương tiện thông tin đại chúng trước khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán.
+ Chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm các cam kết nêu trên.
B. PHƯƠNG ÁN CHÀO BÁN ĐỂ TĂNG VỐN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG
Bao gồm tối thiểu các nội dung sau:
I. THÔNG TIN VỀ QUỸ
– Tên đầy đủ, tên viết tắt, tên giao dịch tiếng Việt, tiếng Anh của quỹ;
– Tên đầy đủ, tên viết tắt, tên giao dịch tiếng Việt, tiếng Anh của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; người đại diện theo pháp luật; địa chỉ trụ sở chính; website của các tổ chức này;
– Danh sách và sơ yếu lý lịch trích ngang của thành viên Ban Đại diện quỹ; người điều hành quỹ;
– Tóm tắt tình hình hoạt động của các quỹ; cơ cấu danh mục đầu tư; nguồn vốn và tài sản trước khi hợp nhất, sáp nhập; vốn điều lệ; số lượng đơn vị quỹ của từng quỹ đang lưu hành.
II. THÔNG TIN VỀ ĐỢT PHÁT HÀNH
– Mục đích phát hành
– Thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể;
– Thông tin về tỷ lệ quyền mua; nguyên tắc và phương thức xác định giá phát hành; mức độ pha loãng chứng chỉ quỹ sau khi phát hành; tỷ lệ phát hành thành công hoặc số tiền tối thiểu thu được từ đợt phát hành; phương án xử lý trong trường hợp không đạt tỷ lệ phát hành thành công hoặc không thu đủ số tiền tối thiểu như dự kiến;
– Hồ sơ phát hành, tiêu chí xác định và lựa chọn nhà đầu tư để chào bán quyền mua chứng chỉ quỹ đóng; phương thức xác định điều kiện chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành thêm;
– Thông tin về phương án sử dụng vốn; mục tiêu, kế hoạch, lộ trình giải ngân (nếu có).
III. CÁC BÊN LIÊN QUAN
– Các đại lý phân phối
– Tổ chức tư vấn (nếu có)
– Tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có)
– Các tổ chức khác có liên quan.
IV. CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
– Chúng tôi xin đảm bảo rằng những số liệu trong hồ sơ này là đầy đủ và đúng sự thật, không phải là số liệu giả hoặc thiếu có thể làm cho người mua chịu thiệt hại.
– Chúng tôi cam kết:
+ Nghiên cứu đầy đủ và thực hiện nghiêm chỉnh các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
+ Không có bất kỳ tuyên bố chính thức nào về việc chào bán chứng khoán trên các phương tiện thông tin đại chúng trước khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán.
+ Chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm các cam kết nêu trên.
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ |
