Mẫu báo cáo tình hình danh mục đầu tư gửi cho nhà đầu tư ủy thác phụ lục v ban hành – THÔNG TƯ 99/2020/TT-BTC
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
PHỤ LỤC V
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH DANH MỤC ĐẦU TƯ GỬI CHO NHÀ ĐẦU TƯ ỦY THÁC
(Ban hành kèm theo Thông tư số 99/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
|
TÊN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: ………….. |
…., ngày … tháng … năm … |
BÁO CÁO
Về tình hình danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác
(tháng)
Kính gửi:…………………………..
I. Bảng kê tài sản của nhà đầu tư ủy thác
Đơn vị tính: VND
|
STT |
Nội dung |
Kỳ báo cáo |
Kỳ trước |
Ghi chú |
|
I |
Tài sản |
|
|
|
|
1 |
Tiền, tương đương tiền |
|
|
|
|
2 |
Danh mục đầu tư (liệt kê chi tiết) |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
3 |
Cổ tức được nhận |
|
|
|
|
4 |
Lãi được nhận |
|
|
|
|
5 |
Các khoản thu từ giao dịch bán chứng khoán (liệt kê chi tiết) |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
6 |
Các khoản phải thu khác |
|
|
|
|
7 |
Các loại chứng khoán khác |
|
|
|
|
|
Tổng Tài sản |
|
|
|
|
II |
Nợ |
|
|
|
|
1 |
Các khoản phải trả cho giao dịch mua chứng khoán (liệt kê chi tiết) |
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
2 |
Các khoản phải trả khác |
|
|
|
|
|
Tổng nợ |
|
|
|
|
|
Giá trị tài sản ròng của nhà đầu tư (Tổng tài sản – Tổng nợ) |
|
|
|
II. Tình hình thu nhập và chi phí của danh mục trong kỳ
Đơn vị tính: VND
|
STT |
Chỉ tiêu |
Kỳ báo cáo |
Kỳ trước |
Lũy kế từ đầu năm |
|
I |
Thu nhập từ hoạt động đầu tư |
|
|
|
|
1 |
Cổ tức được nhận |
|
|
|
|
2 |
Lãi được nhận |
|
|
|
|
3 |
Các thu nhập khác |
|
|
|
|
II |
Chi phí |
|
|
|
|
1 |
Giá dịch vụ quản lý danh mục |
|
|
|
|
2 |
Giá dịch vụ lưu ký |
|
|
|
|
3 |
Các chi phí khác |
|
|
|
|
III |
Thu nhập ròng từ hoạt động đầu tư (I-II) |
|
|
|
|
IV |
Lãi (lỗ) từ hoạt động đầu tư |
|
|
|
|
1 |
Lãi (lỗ) thực tế phát sinh từ hoạt động đầu tư |
|
|
|
|
2 |
Thay đổi về giá trị của các khoản đầu tư trong kỳ |
|
|
|
|
V |
Thay đổi giá trị danh mục do nhà đầu tư gửi thêm hoặc rút bớt tài sản Ủy thác |
|
|
|
|
1 |
Giá trị tài sản ủy thác gửi thêm trong kỳ |
|
|
|
|
2 |
Giá trị tài sản ủy thác rút bớt trong kỳ |
|
|
|
|
VI |
Thay đổi giá trị danh mục trong kỳ (III + IV +V) |
|
|
|
III. Danh mục đầu tư tại ngày lập báo cáo
|
STT |
Loại tài sản/Mã chứng khoán |
Số lượng |
Giá mua (VND) |
Giá thị trường tại thời điểm báo cáo (VND) |
Tổng giá trị thị trường tại thời điểm báo cáo (VND) |
Tỷ lệ%/Tổng giá trị của danh mục tại thời điểm báo cáo |
|
|
A |
Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch |
||||||
|
I |
Cổ phiếu niêm yết |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
II |
Cổ phiếu đăng ký giao dịch |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
III |
Chứng chỉ quỹ |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
IV |
Trái phiếu |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
V |
Các loại chứng khoán niêm yết khác |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch |
|
|
|
|
|
|
|
B |
Chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch |
||||||
|
I |
Cổ phiếu |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
…. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
II |
Chứng chỉ quỹ |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
…. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
III |
Trái phiếu |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
IV |
Các loại chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch khác |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch |
|
|
|
|
|
|
|
C |
Các tài sản khác |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
D |
Tiền |
||||||
|
1 |
Tiền, tương đương tiền |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Tiền gửi ngân hàng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng các danh mục đầu tư |
|
|
|
|
|
|
IV. Bảng kê các giao dịch của danh mục đầu tư trong kỳ
|
STT |
Ngày |
Loại chứng khoán |
Số lượng |
Giá giao dịch (VND) |
Giá trị giao dịch (VND) |
Ghi chú |
|
Mua |
|
|
|
|
|
|
|
Bán |
|
|
|
|
|
|
Ghi chú: tổ chức lưu ký tại nước ngoài xác nhận báo cáo trong trường hợp khách hàng ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
|
ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN CỦA NGÂN HÀNG LƯU KÝ/THÀNH VIÊN LƯU KÝ/TỔ CHỨC LƯU KÝ TẠI NƯỚC NGOÀI |
TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM ĐỐC) |
