Mẫu báo cáo hoạt động đầu tư của quỹ đóng, quỹ thành viên phụ lục số 04 ban hành – THÔNG TƯ 91/2019/TT-BTC

Tên Công ty quản lý quỹ:…
——-

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

Số: ……..

……, ngày … tháng … năm …

TT

Tài sản

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

%/cùng kỳ năm trước

I.1

Tiền và các khoản tương đương tiền

Tiền

Tiền gửi ngân hàng

Các khoản tương đương tiền

I.2

Các khoản đầu tư (kê chi tiết)

I.3

Cổ tức, trái tức được nhận

I.4

Lãi được nhận

I.5

Tiền bán chứng khoán chờ thu (kê chi tiết)

I.6

Các khoản phải thu khác

I.7

Các tài sản khác

I.8

Tổng tài sản

TT

Nợ

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

% cùng kỳ năm trước

II.1

Tiền phải thanh toán mua chứng khoán (kê chi tiết)

II.2

Các khoản phải trả khác

II. 3

Tổng nợ

Tài sản ròng của quỹ (I.8-II.3)

Tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành

Giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ

TT

Chỉ tiêu

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

Lũy kế từ đầu năm

I

Thu nhập từ hoạt động đầu tư

1

Cổ tức, trái tức được nhận

2

Lãi được nhận

3

Các khoản thu nhập khác

II

Chi phí

1

Phí quản lý trả cho công ty quản lý quỹ

2

Phí lưu ký, giám sát trả cho NHGS

3

Chi phí dịch vụ quản trị quỹ, chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng và các chi phí khác mà công ty quản lý quỹ trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

4

Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán;

5

Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho ban đại diện quỹ;

6

Chi phí dự thảo, in ấn, gửi bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, xác nhận giao dịch, sao kê tài khoản và các tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí công bố thông tin của quỹ; chi phí tổ chức họp đại hội nhà đầu tư, ban đại diện quỹ;

7

Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của quỹ.

8

Các loại phí khác (nêu chi tiết)

III

Thu nhập ròng từ hoạt động đầu tư (I-II)

IV

Lãi (lỗ) từ hoạt động đầu tư

1

Lãi (lỗ) thực tế phát sinh từ hoạt động đầu tư

2

Thay đổi về giá trị của các khoản đầu tư trong kỳ

V

Thay đổi của giá trị tài sản ròng do các hoạt động đầu tư trong kỳ (III + IV)

VI

Giá trị tài sản ròng đầu kỳ

VII

Thay đổi giá trị tài sản ròng của quỹ trong kỳ:

trong đó

1

Thay đổi giá trị tài sản ròng của quỹ do các hoạt động liên quan đến đầu tư trong kỳ

2

Thay đổi giá trị tài sản ròng do việc phân phối thu nhập cho các nhà đầu tư trong kỳ

VIII

Giá trị tài sản ròng cuối kỳ

IX

Lợi nhuận bình quân năm (chỉ áp dụng đối với báo cáo năm)

Tỷ suất lợi nhuận bình quân năm (chỉ áp dụng đối với báo cáo năm)

TT

Loại tài sản (nêu chi tiết)

Số lượng

Giá thị trường hoặc giá trị hợp lý tại ngày báo cáo

Tổng giá trị

Tỷ lệ %/Tổng giá trị tài sản của quỹ

I

Cổ phiếu niêm yết

1

…

Tổng

II

Cổ phiếu không niêm yết

1

…

Tổng

Tổng các loại cổ phiếu

III

Trái phiếu

1

…

Tổng

IV

Các loại chứng khoán khác

1

…

Tổng

Tổng các loại chứng khoán

V

Các tài sản khác

1

…

Tổng

VI

Tiền

1

Tiền mặt

2

Chứng chỉ tiền gửi

3

Công cụ chuyển nhượng…

..

Tổng

VII

Tổng giá trị danh mục

STT

Nội dung hoạt động (nêu chi tiết theo mục tiêu và đối tác)

Đối tác

Mục tiêu/ Tài sản đảm bảo

Kỳ hạn

Giá trị khoản vay hoặc khoản cho vay

Thời điểm giao dịch

Thời điểm báo cáo

Ngày tháng năm

Tỷ lệ giá trị hợp đồng/ giá trị tài sản ròng của quỹ

Ngày tháng năm

Tỷ lệ giá trị hợp đồng/ giá trị tài sản ròng của quỹ

1

Các khoản vay tiền (nêu chi tiết từng hợp đồng)

1.1

…

…

…

I

Tổng giá trị các khoản vay tiền/giá trị tài sản ròng

2

Hợp đồng Repo[3] (nêu chi tiết từng hợp đồng)

2.1

…

…

…

II

Tổng giá trị các hợp đồng Repo/giá trị tài sản ròng

A

Tổng giá trị các khoản vay/giá trị tài sản ròng (=I+II)

3

Cho vay chứng khoán (nêu chi tiết từng hợp đồng)

3.1

…

4

…

III

Tổng giá trị các hợp đồng/giá trị tài sản ròng

4

Hợp đồng Reverse Repo[4] (nêu chi tiết từng hợp đồng)

4.1

…

…

…

IV

Tổng giá trị các hợp đồng/giá trị tài sản ròng

B

Tổng giá trị các khoản cho vay/giá trị tài sản ròng (=III + IV)

TT

Chỉ tiêu

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

I

Các chỉ tiêu về hiệu quả hoạt động

1

Tỷ lệ phí quản lý trả cho công ty quản lý quỹ/Giá trị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%)

2

Tỷ lệ phí lưu ký, giám sát trả cho NHGS/Giá trị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%)

3

Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán (nếu phát sinh)/Giá trị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%)

4

Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho ban đại diện quỹ/Giá trị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%)

5

Tỷ lệ chi phí hoạt động/Giá trị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%)

6

Tốc độ vòng quay danh mục trong kỳ (%) = (Tổng giá trị danh mục mua vào + tổng giá trị danh mục bán ra) x 100%/2x Giá trị tài sản ròng trung bình trong kỳ

7

Tỷ lệ thu nhập (tính cả thu nhập từ lãi, cổ tức, trái tức, chênh lệch giá)/Giá trị tài sản ròng

II

Các chỉ tiêu khác

1

Quy mô quỹ đầu kỳ

Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đang lưu hành đầu kỳ

Tổng số lượng chứng chỉ quỹ đang lưu hành đầu kỳ

2

Thay đổi quy mô quỹ trong kỳ

Số lượng chứng chỉ quỹ phát hành thêm trong kỳ

Giá trị vốn thực huy động thêm trong kỳ

3

Quy mô quỹ cuối kỳ

Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đang lưu hành đầu kỳ

Tổng số lượng chứng chỉ quỹ đang lưu hành đầu kỳ

4

Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ và người có liên quan cuối kỳ

5

Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của 10 nhà đầu tư lớn nhất cuối kỳ

6

Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư nước ngoài cuối kỳ

7

Giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ cuối kỳ

8

Giá trị thị trường trên một chứng chỉ quỹ cuối kỳ

Số thứ tự

Tên (mã) các công ty chứng khoán (có giá trị giao dịch vượt quá 5% tổng giá trị giao dịch kỳ báo cáo)

Quan hệ với công ty quản lý quỹ

Tỷ lệ giao dịch của quỹ tại từng công ty chứng khoán

Phí giao dịch bình quân

Phí giao dịch bình quân trên thị trường

Giá trị giao dịch trong kỳ báo cáo của quỹ

Tổng giá trị giao dịch trong kỳ báo cáo của quỹ

Tỷ lệ giao dịch của quỹ qua công ty chứng khoán trong kỳ báo cáo

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)=(4)/(5)(%)

(7)

(8)

1

…

Tổng

STT

Chỉ tiêu

Giá trị

Ngoại tệ

Tỷ VND (quy đổi)

I

Hạn mức tự doanh được Ngân hàng Nhà nước xác nhận

1

Đô la Mỹ

2

…

II

Giá trị đã đầu tư tại thời điểm cuối tháng

1

Đô la Mỹ

2

…

III

Giá trị đã đầu tư trong tháng

1

Đô la Mỹ

2

…

IV

Giá trị còn được đầu tư

(IV = I-II)

1

Đô la Mỹ

2

…

STT

Tài sản

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

%/cùng kỳ năm trước

Ngoại tệ

Tỷ VND

Ngoại tệ

Tỷ VND

I.1

Tiền và các khoản tương đương tiền

Tiền

Tiền gửi ngân hàng

Các khoản tương đương tiền

I.2

Các khoản đầu tư (kê chi tiết)

I.3

Cổ tức, trái tức được nhận

I.4

Lãi được nhận

I.5

Tiền bán chứng khoán chờ thu (kê chi tiết)

I.6

Các khoản phải thu khác

I.7

Các tài sản khác

I.8

Tổng tài sản

STT

Nợ

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

% cùng kỳ năm trước

Ngoại tệ

Tỷ VND

Ngoại tệ

Tỷ VND

II.1

Tiền phải thanh toán mua chứng khoán (kê chi tiết)

II.2

Các khoản phải trả khác

II.3

Tổng nợ

STT

Chỉ tiêu

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

Lũy kế từ đầu năm

Ngoại tệ

Tỷ VND

Ngoại tệ

Tỷ VND

I

Thu nhập từ hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

Cổ tức, trái tức được nhận

Lãi được nhận

Các khoản thu nhập khác (kê chi tiết)

II

Chi phí đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

Phí lưu ký tại nước ngoài

Các loại phí khác (kê chi tiết)

III

Thu nhập ròng từ hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (I-II)

IV

Lãi (lỗ) từ hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

Lãi (lỗ) thực tế phát sinh từ hoạt động đầu tư

Thay đổi về giá trị của các khoản đầu tư trong kỳ

STT

Loại tài sản (nêu chi tiết)

Số lượng

Giá thị trường hoặc giá trị hợp lý tại ngày báo cáo

Tổng giá trị

Tỷ lệ %/Tổng giá trị tài sản ròng

Ngoại tệ

Tỷ VND

Ngoại tệ

Tỷ VND

I

Chứng chỉ tiền gửi

1

Tổng

II

Trái phiếu Chính phủ

1

Tổng

III

Cổ phiếu niêm yết

1

Tổng

IV

Trái phiếu niêm yết

1

Tổng

V

Chứng chỉ quỹ niêm yết

Tổng

VI

Các loại tài sản khác

1

Tổng

VII

Tổng giá trị danh mục

ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN CỦA NGÂN HÀNG LƯU KÝ, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT TẠI VIỆT NAM/TỔ CHỨC LƯU KÝ TẠI NƯỚC NGOÀI
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

(TỔNG) GIÁM ĐỐC
CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)