Mẫu Danh mục chứng khoán cơ cấu của thành viên lập quỹ, nhà đầu tư mẫu số 104 ban hành – NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
Mẫu số 104
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————
DANH MỤC CHỨNG KHOÁN
CƠ CẤU CỦA THÀNH VIÊN LẬP QUỸ, NHÀ ĐẦU TƯ
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
– Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
– Địa chỉ:
– Điện thoại:
– Fax:
Chúng tôi xin cung cấp chi tiết danh mục chứng khoán cơ cấu của thành viên lập quỹ, nhà đầu tư tham gia góp vốn thành lập quỹ đang được phong tỏa tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam nhằm mục đích đưa vào quỹ……. như sau:
1. Thông tin về quỹ
– Tên quỹ ETF (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh):
– Ngân hàng giám sát:
– Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán:
– Thời hạn hoạt động của quỹ (nếu có):
– Vốn điều lệ của quỹ:
2. Danh mục chứng khoán cơ cấu (chi tiết như bảng đính kèm)
|
|
….., ngày…..tháng…..năm….. |
Bảng: DANH MỤC CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU
|
STT |
Tên thành viên lập quỹ, nhà đầu tư |
Số Giấy đăng ký kinh doanh/ Giấy thành lập và hoạt động (thành viên lập quỹ) |
Số định danh cá nhân |
Danh mục chứng khoán cơ cấu |
|||||
|
|
|
|
|
Cổ phiếu niêm yết |
Trái phiếu |
Các loại chứng khoán khác |
|||
|
|
|
|
|
Mã chứng khoán |
Số lượng |
Mã chứng khoán |
Số lượng |
Mã chứng khoán |
Số lượng |
|
I |
Thành viên lập quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II |
Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
