Định nghĩa pháp lý chính thức, trích dẫn từ văn bản quy phạm pháp luật Việt Nam.
việc tiến hành kiểm tra tại chỗ đối với các đối tượng giám sát nhằm xác định rõ bản chất của nghi vấn sai phạm hoặc hành vi vi phạm của cá nhân hoặc tổ chức khi UBCKNN phát hiện các dấu hiệu giao dịch bất thường, dấu hiệu vi phạm, nghi vấn sai phạm; hoặc khi UBCKNN nhận được báo cáo về dấu hiệu giao dịch bất thường, dấu hiệu vi phạm, nghi vấn sai phạm từ các SGDCK, TTLKCK; hoặc khi UBCKNN nhận được thông tin, tin đồn, báo cáo hay phản ánh của các thành viên tham gia thị trường về dấu hiệu sai phạm hay nghi vấn sai phạm.