QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ GIÚP VIỆC THỰC HIỆN CÁC HÀNH ĐỘNG SAU ĐÁNH GIÁ ĐA PHƯƠNG CỦA NHÓM CHÂU Á - THÁI BÌNH DƯƠNG VỀ CHỐNG RỬA TIỀN (APG) ĐỐI VỚI VIỆT NAM

THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

Căn cứ công văn số 5841/VPCP-KTTH ngày 17/07/2020 của Văn phòng Chính phủ về việc thành lập Tổ giúp việc thực hiện các hành động sau đánh giá đa phương;

Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG

CỦA TỔ GIÚP VIỆC THỰC HIỆN CÁC HÀNH ĐỘNG SAU ĐÁNH GIÁ ĐA PHƯƠNG CỦA NHÓM CHÂU Á - THÁI BÌNH DƯƠNG VỀ CHỐNG RỬA TIỀN (APG) ĐỐI VỚI VIỆT NAM VỀ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN, CHỐNG TÀI TRỢ KHỦNG BỐ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 624/QĐ-NHNN ngày 08 tháng 4 năm 2021 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)

QUY ĐỊNH CHUNG

1. Quy chế này quy định về nguyên tắc làm việc, trách nhiệm, nhiệm vụ, quyền hạn, chế độ làm việc, chế độ thông tin, báo cáo của Tổ giúp việc thực hiện các hành động sau đánh giá đa phương của Nhóm Châu Á - Thái Bình Dương về chống rửa tiền (APG) đối với Việt Nam (sau đây gọi tắt là Tổ giúp việc).

Điều 2. Vị trí, chức năng của Tổ giúp việc

Điều 3. Nguyên tắc và chế độ làm việc

2. Tổ phó Tổ giúp việc, Trưởng nhóm công tác và các thành viên Tổ giúp việc chịu trách nhiệm trước Tổ trưởng về thực hiện các nhiệm vụ được phân công.

4. Tổ phó và thành viên Tổ giúp việc khi không tham gia Tổ giúp việc do chuyển công tác, nghỉ hưu hoặc bất cứ lý do nào khác phải báo cáo bằng văn bản cho Tổ giúp việc (qua Đơn vị thường trực).

1. Đơn vị thường trực của Tổ giúp việc là Cục Phòng, chống rửa tiền.

3. Tham mưu, giúp Tổ trưởng Tổ giúp việc trong việc tổng hợp, thực hiện các thủ tục gửi lấy ý kiến bộ, ngành và trình Thủ tướng Chính phủ ban hành Kế hoạch hành động nhằm khắc phục các thiếu hụt trong cơ chế PCRT/TTKB/TTPBVK sau đánh giá đa phương của APG giai đoạn 2021-2025.

Điều 5. Nhiệm vụ của Tổ giúp việc

1. Nghiên cứu, rà soát các thiếu hụt về khuôn khổ pháp lý về PCRT/TTKB/TTPBVK so với yêu cầu của 40 Khuyến nghị của FATF đã được Đoàn đánh giá APG chỉ ra trong Báo cáo đánh giá đa phương đối với Việt Nam để đề xuất các nội dung văn bản pháp luật và quy phạm pháp luật cần sửa đổi, bổ sung và các biện pháp thực hiện để hoàn thiện khuôn khổ pháp lý về PCRT/TTKB/TTPBVK đáp ứng các yêu cầu của 40 Khuyến nghị của FATF.

3. Đề xuất, tư vấn cho Thống đốc NHNN - Phó Trưởng Ban thường trực Ban Chỉ đạo phòng, chống rửa tiền trong việc xây dựng, trình Thủ tướng Chính phủ ban hành Kế hoạch hành động nhằm khắc phục các thiếu hụt trong cơ chế PCRT/TTKB/TTPBVK sau đánh giá đa phương của APG giai đoạn 2021-2025 để Việt Nam sớm ra khỏi Danh sách của ICRG thuộc FATF trong đó bao gồm các hành động hoàn thiện khuôn khổ pháp lý và các hành động tăng cường hiệu quả thực thi.

Chương II

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

1. Phụ trách, điều hành và chịu trách nhiệm trước Thống đốc về toàn bộ hoạt động của Tổ giúp việc.

3. Trong trường hợp cần thiết, ủy quyền cho các Tổ phó giải quyết công việc thuộc thẩm quyền của mình.

5. Thực hiện các nhiệm vụ khác được Thống đốc giao.

1. Chịu trách nhiệm trước Tổ trưởng về hoạt động của các nhóm công tác do mình phụ trách, báo cáo Tổ trưởng Tổ giúp việc để xử lý kịp thời các khó khăn, vướng mắc phát sinh trong quá trình phối hợp liên ngành thực hiện nhiệm vụ của nhóm.

3. Tổ phó Thường trực chịu trách nhiệm vụ trách hoạt động của các nhóm 1, 2, 3, 4, 5, 8.

3. Thực hiện nhiệm vụ khác theo phân công, ủy quyền của Tổ trưởng Tổ giúp việc.

1. Trách nhiệm của Trưởng nhóm

b) Kịp thời báo cáo và tham mưu cho Tổ trưởng, Tổ phó phụ trách những vướng mắc trong quá trình triển khai và đề xuất biện pháp khắc phục, xử lý.

d) Chỉ đạo và phân công thành viên Nhóm xây dựng các báo cáo thuộc trách nhiệm của Nhóm; phê duyệt báo cáo của nhóm và gửi Đơn vị thường trực để tổng hợp và báo cáo theo quy định.

a) Tham mưu giúp Trưởng nhóm triển khai các nhiệm vụ của nhóm.

c) Đầu mối tổng hợp, tham mưu cho Trưởng nhóm trong xây dựng nội dung báo cáo thuộc trách nhiệm của nhóm.

a) Thực hiện nhiệm vụ trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ theo sự phân công của Trưởng nhóm;

c) Căn cứ chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của đơn vị công tác, đôn đốc các đơn vị có liên quan triển khai thực hiện các hành động thuộc chức năng, nhiệm vụ của bộ, ngành mình; kịp thời báo cáo những vấn đề vướng mắc trong quá trình triển khai và đề xuất biện pháp xử lý với Trưởng Nhóm và lãnh đạo bộ, ngành.

Điều 9. Chế độ báo cáo của Tổ giúp việc

2. Tổ Trưởng Tổ giúp việc định kỳ 03 tháng hoặc đột xuất khi có yêu cầu báo cáo Thống đốc - Phó Trưởng Ban thường trực Ban Chỉ đạo phòng, chống rửa tiền về kết quả thực hiện nhiệm vụ được giao, khó khăn, vướng mắc và đề xuất biện pháp khắc phục, xử lý.

Điều 10. Kinh phí hoạt động

2. Cục Phòng, chống rửa tiền - Đơn vị thường trực của Tổ giúp việc phối hợp với các đơn vị liên quan dự trù kinh phí hoạt động hàng năm của Tổ giúp việc trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam - Phó Trưởng Ban thường trực Ban Chỉ đạo về phòng, chống rửa tiền quyết định, Văn phòng Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm quản lý kinh phí và đảm bảo các điều kiện làm việc cho Tổ giúp việc theo quy định hiện hành.

1. Tổ trưởng, Tổ phó, Trưởng nhóm công tác, thành viên Tổ giúp việc, Đơn vị thường trực của Tổ giúp việc và các đơn vị liên quan chịu trách nhiệm thực hiện đúng quy định tại Quy chế này.

3. Trong quá trình thực hiện Quy chế này, nếu có vướng mắc nảy sinh, Tổ giúp việc báo cáo, đề xuất kịp thời với Thống đốc để xem xét, sửa đổi, bổ sung cho phù hợp./.