| BỘ TÀI CHÍNH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| V/v chấn chỉnh một số hoạt động của CTCK | Hà Nội, ngày 19 tháng 06 năm 2009 |
Kính gửi: Các công ty chứng khoán
1. Các công ty chứng khoán chỉ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép. Đối với các sản phẩm, dịch vụ tài chính khác, yêu cầu các công ty chứng khoán trước khi thực hiện phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phương án, quy trình thực hiện, các biện pháp quản trị rủi ro và phải tuân thủ quy định pháp luật hiện hành.
Khoản 3, Điều 33 Luật chứng khoán “Ngoài Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán”.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tổ chức kiểm tra về các hoạt động trên của các công ty chứng khoán và sẽ xử lý nghiêm những trường hợp vi phạm.
|
| KT. CHỦ TỊCH |
Từ khóa: Công văn 1204/UBCK-QLKD, Công văn số 1204/UBCK-QLKD, Công văn 1204/UBCK-QLKD của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Công văn số 1204/UBCK-QLKD của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Công văn 1204 UBCK QLKD của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, 1204/UBCK-QLKD
File gốc của Công văn số 1204/UBCK-QLKD về việc chấn chỉnh một số hoạt động của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành đang được cập nhật.
Công văn số 1204/UBCK-QLKD về việc chấn chỉnh một số hoạt động của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
Tóm tắt
| Cơ quan ban hành | Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước |
| Số hiệu | 1204/UBCK-QLKD |
| Loại văn bản | Công văn |
| Người ký | Nguyễn Đoan Hùng |
| Ngày ban hành | 2009-06-19 |
| Ngày hiệu lực | 2009-06-19 |
| Lĩnh vực | Lĩnh vực khác |
| Tình trạng | Còn hiệu lực |