Hợp đồng ủy thác, bù trừ thanh toán mẫu số 01 ban hành - THÔNG TƯ 58/2021/TT-BTC

Mẫusố01

CỘNGHÒAXÃHỘICHỦNGHĨAVIỆTNAM
Độclập-Tựdo-Hạnhphúc
------------------

…,ngày…tháng…năm…

HỢPĐỒNGỦYTHÁCBÙTRỪ,THANHTOÁN

Hợpđồngủythácbùtrừ,thanhtoángiữathànhviênkhôngbùtrừvàthànhviênbùtrừchungbaogồmtốithiểunhữngnộidungsauđây:

1.Căncứpháplý

-CăncứLuậtChứngkhoánsố54/2019/QH14ngày26/11/2019củanướcCHXHCNViệtNam;

-CăncứBộLuậtdânsựcủanướcCHXHCNViệtNam;

-CăncứNghịđịnhsố158/2020/NĐ-CPngày31/12/2020củaChínhphủvềchứngkhoánpháisinhvàthịtrườngchứngkhoánpháisinh;

-CăncứThôngtưsố…ngày…/…/2021củaBộtrưởngBộTàichínhhướngdẫnmộtsốđiềucủaNghịđịnhsố158/2020/NĐ-CPngày31/12/2020củaChínhphủvềchứngkhoánpháisinhvàthịtrườngchứngkhoánpháisinh.

2.Cácbênthamgiakýkếthợpđồng

-Tên,địachỉ,điệnthoại,sốgiấyphépthànhlậpvàhoạtđộngcủathànhviênkhôngbùtrừ;Tên,chứcdanh,sốchứngminhnhândân/căncướccôngdân/sốhộchiếu,quyếtđịnhủyquyềncủangườiđạidiện,ngườiđượcủyquyềntheophápluậtcủathànhviênkhôngbùtrừ;

-Tên,địachỉ,điệnthoại,sốgiấyphépthànhlậpvàhoạtđộngcủathànhviênbùtrừchung;Tên,chứcdanh,sốchứngminhnhândân/căncướccôngdân/sốhộchiếu,quyếtđịnhủyquyềncủangườiđạidiện,ngườiđượcủyquyềntheophápluậtcủathànhviênbùtrừchung.

3.Điềukhoảnvàcácthỏathuậncụthể

-Mởtàikhoảncủanhàđầutưtạithànhviênkhôngbùtrừ;

-Mởtàikhoảnkýquỹtạithànhviênbùtrừchung;

-Thànhviênkhôngbùtrừđạidiệnchonhàđầutưtrongmốiquanhệvớithànhviênbùtrừchung;

-Hợpđồng3bêngiữanhàđầutư-thànhviênkhôngbùtrừ-thànhviênbùtrừchung;

-Quyđịnhvềnộp/rúttàisảnkýquỹcủanhàđầutư;

-Quyđịnhvềkiểmtrakýquỹtrướckhiđặtlệnhgiaodịchchứngkhoánpháisinh;

-Quyđịnhvềgiámsátsốlượnghợpđồngnắmgiữđểđảmbảotỷlệsửdụngtàisảnkýquỹ,giớihạnvịthếchophép.

4.Điềukhoảnvềquyềnvànghĩavụcủacácbênthamgia

-Thànhviênbùtrừchungnhậnủytháccủathànhviênkhôngbùtrừđểthựchiệnđảmbảothanhtoángiaodịchchứngkhoánpháisinhthôngquacáccơchếbảođảmthanhtoánvàphòngngừarủiro;

-Thànhviênbùtrừchungcungcấpchothànhviênkhôngbùtrừcácdịchvụliênquantớihoạtđộngbùtrừ,thanhtoán,baogồm:bùtrừ,thanhtoángiaodịchchứngkhoánpháisinh;theodõi,quảnlýtàisảnkýquỹcủathànhviênkhôngbùtrừvàkháchhàngcủathànhviênkhôngbùtrừ;bảođảmquảnlýtáchbiệttàikhoản,tàisảncủathànhviênkhôngbùtrừvàtàikhoản,tàisảncủakháchhàngcủathànhviênkhôngbùtrừ;

-Cácquyềnvànghĩavụkhác(nếucó)củacácbên.

5.Điềukhoảnvềcácthỏathuậnkhác

-Phíủytháctheoquyđịnh(nếucó)hoặcthỏathuậngiữacácbên;

-Giảiquyếttranhchấpphátsinh;

-Phươngánxửlýđốivớitrườnghợpthànhviênkhôngbùtrừhoặckháchhàngcủathànhviênkhôngbùtrừmấtkhảnăngthanhtoán;

-Phươngánxửlýđốivớitrườnghợpthànhviênkhôngbùtrừhoặckháchhàngcủathànhviênkhôngbùtrừphásản;

-Xửlýđốivớicácvấnđềlỗicủathànhviênkhôngbùtrừ(đặtlệnhsai…),lỗicủathànhviênbùtrừ(thôngtinsaivềkýquỹ,sốhợpđồngnắmgiữ…);

-Sửađổi,bổsung,chấmdứthợpđồng.

6.Cácvấnđềkhácảnhhưởngđếnquyềnvànghĩavụcủacácbên.