Mẫu Báo cáo hoạt động đầu tư mẫu số 5-nt ban hành – THÔNG TƯ 50/2017/TT-BTC

A. BÁO CÁO NGUỒN VỐN ĐẦU TƯ

Nguồn vốn chủ sở hữu

Số đầu kỳ

Tăng trong kỳ

Giảm trong kỳ

Số cuối kỳ

Doanh thu đầu tư

Lợi nhuận đầu tư 

I. Nguồn vốn chủ sở hữu

1. Phần vốn chủ sở hữu bằng với vốn pháp định hoặc biên KNTT tối thiểu (tùy số nào lớn hơn)

2. Phần vốn chủ sở hữu còn lại (sau khi trừ đi phần vốn chủ sở hữu tại mục I.1 nêu trên)

– Đầu tư trong nước

– Đầu tư ra nước ngoài

II. Tổng dự phòng nghiệp vụ

1. Gửi tại các tổ chức tín dụng hoạt động tại Việt Nam để trả tiền bảo hiểm thường xuyên trong kỳ

2. Nguồn vốn nhàn rỗi từ dự phòng nghiệp vụ

III. Tổng số tiền đầu tư

Ghi chú: Số liệu về doanh thu đầu tư và lợi nhuận hoạt động đầu tư đề nghị là số lũy kế tính tới thời điểm lập báo cáo

B. BÁO CÁO CHI TIẾT HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ

Kỳ báo cáo (Quý/Năm)

Cùng kỳ năm trước (Quý/Năm)

Danh mục đầu tư

Giá trị tài sản đầu kỳ

Lãi suất bình quân

(coupon)

Lợi nhuận đầu tư phát sinh trong kỳ

Dự phòng giảm giá đầu tư phát sinh trong kỳ

Thay đổi đầu tư khác phát sinh trong kỳ

Giá trị tài sản cuối kỳ

Dự phòng giảm giá đầu tư lũy kế cuối kỳ

Giá trị tài sản đầu kỳ

Lãi suất bình quân

(coupon)

Lợi nhuận đầu tư phát sinh trong kỳ

Dự phòng giảm giá đầu tư phát sinh trong kỳ

Thay đổi đầu tư khác phát sinh trong kỳ

Giá trị tài sản cuối kỳ

Dự phòng giảm giá đầu tư lũy kế cuối kỳ

I. Đầu tư từ Nguồn vốn chủ sở hữu

1. Gửi tiền tại Các tổ chức tín dụng

– Các khoản tiền gửi dưới 3 tháng

– Các khoản tiền gửi trên 3 tháng và dưới 1 năm

– Các khoản tiền gửi > 1 năm

2. Trái phiếu chính phủ

(chi tiết theo từng thời hạn ban đầu của trái phiếu)

– Tín phiếu kho bạc

– Trái phiếu kho bạc

– Công trái xây dựng tổ quốc

3. Trái phiếu chính quyền địa phương

4. Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh

5. Trái phiếu doanh nghiệp có bảo đảm

6. Trái phiếu doanh nghiệp không có bảo đảm

7. Cổ phiếu

8. Chứng chỉ quỹ

9. Góp vốn vào các doanh nghiệp khác

10. Kinh doanh bất động sản

11. Tạm ứng từ giá trị tài khoản của khách hàng (bao gồm cả tạm ứng để đóng phí bảo hiểm)

12. Khác

13. Ủy thác đầu tư

II. Đầu tư nhàn rỗi từ dự phòng nghiệp vụ

1. Gửi tiền tại Các tổ chức tín dụng

– Các khoản tiền gửi dưới 3 tháng

– Các khoản tiền gửi trên 3 tháng và dưới 1 năm

– Các khoản tiền gửi > 1 năm

2. Trái phiếu chính phủ

(chi tiết theo từng thời hạn ban đầu trái phiếu)

– Tín phiếu kho bạc

– Trái phiếu kho bạc

– Công trái xây dựng tổ quốc

3. Trái phiếu chính quyền địa phương

4. Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh

5. Trái phiếu doanh nghiệp có bảo đảm

6. Trái phiếu doanh nghiệp không có bảo đảm

7. Cổ phiếu

8. Chứng chỉ quỹ

9. Góp vốn vào các doanh nghiệp khác

10. Kinh doanh bất động sản

11. Tạm ứng từ giá trị tài khoản của khách hàng (bao gồm cả tạm ứng để đóng phí bảo hiểm)

12. Khác

13. Ủy thác đầu tư