QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN THEO LÔ ĐỂ THOÁI VỐN NHÀ NƯỚC TẠI TỔNG CÔNG TY VẬN TẢI THỦY - CTCP

BỘ TRƯỞNG BỘ GIAO THÔNG VẬN TẢI

Căn cứ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;

Căn cứ Nghị định số 91/2015/NĐ-CP ngày 13/10/2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp và quản lý, sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp;

Căn cứ Công văn số 6098/VPCP-ĐMDN ngày 04/08/2015 của Văn phòng Chính phủ về việc thoái vốn theo lô phần vốn nhà nước tại 3 Tổng công ty thuộc Bộ Giao thông vận tải;

thoái vốn thông qua đấu giá cổ phần;

thoái vốn nhà nước theo lô tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP;

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần theo lô tại Sở Giao dịch Chứng khoán;

Ủy ban chứng khoán Nhà nước về thoái vốn của Bộ Giao thông vận tải tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP;

hoán Hà Nội về việc bán đấu giá theo lô cổ phần của Bộ Giao thông vận tải tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP;

QUYẾT ĐỊNH:

thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP.

Vụ trưởng Vụ Quản lý doanh nghiệp, Người đại diện phần vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

- Như Điều 2;
- Bộ trưởng (để báo cáo);
- Các đ/c Thứ trưởng;
- Ban chỉ đạo ĐM&PTDN;
- Ban chỉ đạo ĐM&PTDN Bộ GTVT;
- Sở GDCK Hà Nội;
- TCT Vận tải thủy - CTCP;
- Trung tâm CNTT (để đăng Website);
- Lưu: VT, QLDN (Tuan 05b).

KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG




Nguyễn Hồng Trường

QUY CHẾ

BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN THEO LÔ ĐỂ THOÁI VỐN NHÀ NƯỚC TẠI TỔNG CÔNG TY VẬN TẢI THỦY – CTCP
(Ban hành kèm theo Quyết định số 292/QĐ-BGTVT ngày 27/01/2016 của Bộ Giao thông vận tải về việc ban hành Quy chế bán đấu giá cổ phần theo lô để thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP)

QUY ĐỊNH CHUNG

Quy chế này áp dụng đối với việc tổ chức bán đấu giá cổ phần theo lô của Đại diện chủ sở hữu - Bộ Giao thông vận tải tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP được thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Trong quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

2. Đại diện chủ sở hữu là Bộ Giao thông vận tải, cơ quan được Chính phủ giao thực hiện quyền, trách nhiệm của đại diện chủ sở hữu phần vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy- CTCP.

4. Cơ quan quyết định phương án bán cổ phần theo lô là Bộ Giao thông vận tải.

6. Mệnh giá một cổ phần đưa ra đấu giá là 10.000 đồng.

tổ chức có chức năng định giá.

9. Tiền đặt cọc là khoản tiền của nhà đầu tư ứng trước để bảo đảm thực hiện quyền mua cổ phần.

đầu tư trúng giá nhưng không mua).

hoán Hà Nội thành lập để thực hiện việc bán đấu giá cổ phần và các công việc liên quan theo quy định.

hoán Bảo Việt.

có cổ phiếu đưa ra đấu giá là Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP.

15. Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư là tổ chức thực hiện việc lựa chọn nhà đầu tư đủ năng lực tham gia mua cổ phần theo lô bao gồm: đại diện của Đại diện chủ sở hữu, đại diện Ban tổ chức đấu giá, đại diện Tổ chức tư vấn, đại diện Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá. Chủ tịch Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư là đại diện của Đại diện chủ sở hữu, thay mặt cho Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư ký các văn bản thuộc thẩm quyền.

17. Ngày kết thúc cuộc chào bán cạnh tranh là ngày nhập xong thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá cạnh tranh và đã xác định được kết quả chào bán cạnh tranh.

hoán Hà Nội.

20. Cuộc đấu giá không đủ điều kiện là cuộc đấu giá không có nhà đầu tư nào hoặc chỉ có 01 nhà đầu tư đủ điều kiện tham gia đấu giá.

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

1. Gửi đơn đăng ký tổ chức bán đấu giá và các tài liệu liên quan đến phương án bán đấu giá cổ phần theo lô cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; ký hợp đồng tổ chức bán đấu giá với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

3. Thuê Tổ chức tư vấn là công ty chứng khoán để lập hồ sơ đấu giá gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Trường hợp Bộ Giao thông vận tải ủy quyền cho Tổ chức tư vấn soạn thảo bản công bố thông tin thì Tổ chức tư vấn phải chịu trách nhiệm liên đới về tính chính xác và đầy đủ của bản công bố thông tin.

thẩm định năng lực nhà đầu tư. Ban hành Quyết định thành lập Hội đồng bán đấu giá cổ phần, Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư và Quy chế bán đấu giá cổ phần theo quy định.

6. Quyết định tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua cổ phần theo lô theo quy định tại Điều 6 Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg ngày 15/9/2015 của Thủ tướng Chính phủ về việc bán cổ phần theo lô (sau đây gọi tắt là Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg), khoản 5 Điều 1 Quyết định số 4227/QĐ-BGTVT ngày 30/11/2015 của Bộ Giao thông vận tải về việc phê duyệt phương án thoái vốn nhà nước theo lô tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP và quy định pháp luật có liên quan.

hoán Hà Nội thuyết trình về doanh nghiệp cho các nhà đầu tư (nếu cần).

9. Lưu trữ đơn, hồ sơ đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần và Phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư sau khi hoàn thành đợt đấu giá.

11. Mở tài khoản phong tỏa.

thẩm quyền về tình hình và kết quả bán đấu giá cổ phần.

1. Xây dựng, ban hành Quy chế hoạt động của Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư và mẫu hồ sơ đăng ký năng lực nhà đầu tư đáp ứng điều kiện và tiêu chuẩn mua cổ phần theo lô quy định tại Điều 6 Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg và khoản 6 Điều 3 Quy chế này. Quy chế hoạt động của Hội đồng thẩm định do Chủ tịch Hội đồng ký ban hành quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của các thành viên thuộc Hội đồng; quy trình thẩm định hồ sơ; nguyên tắc và tiêu chí xem xét đánh giá hồ sơ đăng ký đáp ứng điều kiện; nguyên tắc xử lý trong trường hợp có ý kiến khác nhau giữa các thành viên.

3. Tổ chức thẩm định nhà đầu tư đủ năng lực tham gia mua cổ phần theo lô theo quy định tại Điều 6 Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg và khoản 6 Điều 3 Quy chế này, đồng thời có văn bản thông báo chấp thuận gửi nhà đầu tư đáp ứng điều kiện.

điều kiện tham gia mua.

hoán Hà Nội để công bố thông tin tại trụ sở của Đại diện chủ sở hữu, Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá và trên các phương tiện thông tin của Đại diện chủ sở hữu, Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về danh sách của nhà đầu tư đáp ứng điều kiện trên cơ sở kết quả thẩm định của Hội đồng.

1. Tổ chức chỉ đạo và tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động bán đấu giá theo quy định.

3. Xem xét xử lý các trường hợp vi phạm Quy chế bán đấu giá và các trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm.

hoán Hà Nội, đại diện của Đại diện chủ sở hữu, đại diện Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá và đại diện Tổ chức tư vấn lập và đồng ký Biên bản xác định kết quả đấu giá.

1. Cung cấp tài liệu, thông tin đầy đủ, chính xác cho Bộ Giao thông vận tải về doanh nghiệp.

3. Cử đại diện tham gia Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư.

5. Công bố thông tin về bán cổ phần của Đại diện chủ sở hữu theo quy định tại Quy chế này và quy định khác có liên quan.

hoán Hà Nội

2. Thống nhất với Đại diện chủ sở hữu về thời gian, địa điểm tổ chức đấu giá theo đúng quy định.

4. Cung cấp thông tin liên quan đến doanh nghiệp và cuộc đấu giá cho nhà đầu tư cùng với Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần.

Trường hợp nhà đầu tư không đủ điều kiện tham dự đấu giá thì Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phải thông báo và hoàn trả tiền đặt cọc cho các nhà đầu tư (nếu nhà đầu tư đã đặt cọc).

hoán Hà Nội về danh sách nhà đầu tư đáp ứng điều kiện theo quy định tại khoản 5 Điều 4 Quy chế này chậm nhất 07 ngày trước ngày dự kiến tổ chức đấu giá; về tổng số nhà đầu tư đăng ký tham gia mua cổ phần chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày dự kiến tổ chức đấu giá.

8. Tiếp nhận Phiếu tham dự đấu giá của các nhà đầu tư chậm nhất 09 giờ 00 phút ngày 10/3/2016.

về giá đặt mua của các nhà đầu tư cho đến khi công bố kết quả chính thức.

11. Chịu trách nhiệm về việc xác định kết quả đấu giá theo quy định.

hoán Hà Nội, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện của Đại diện chủ sở hữu, đại diện Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá và đại diện Tổ chức tư vấn lập và đồng ký Biên bản xác định kết quả đấu giá.

hoán Hà Nội chủ trì, Đại diện chủ sở hữu phối hợp công bố kết quả đấu giá cổ phần và thu tiền mua cổ phần.

15. Thực hiện thu tiền thanh toán mua cổ phần theo đúng thời gian quy định tại Điều 20 Quy chế này.

hoán Hà Nội có trách nhiệm thanh toán hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không được mua cổ phần.

18. Chuyển tiền thu từ bán cổ phần về tài khoản phong tỏa của Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá trong thời gian 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền thanh toán mua cổ phần của nhà đầu tư.

20. Thực hiện các hoạt động khác có liên quan.

1. Gửi hồ sơ đăng ký năng lực nhà đầu tư cho Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư.

hoán.

hoán Hà Nội.

Nếu vi phạm, nhà đầu tư tham gia đấu giá sẽ bị hủy bỏ quyền tham gia đấu giá và không được hoàn trả tiền đặt cọc.

6. Thực hiện báo cáo và công bố thông tin theo quy định hiện hành về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán trong trường hợp nhà đầu tư trở thành cổ đông lớn, cổ đông nội bộ của công ty đại chúng.

1. Đại diện chủ sở hữu, Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá phối hợp Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo công khai tại nơi bán đấu giá, trên các phương tiện thông tin đại chúng (trên 03 số báo liên tiếp của 01 tờ báo phát hành trong toàn quốc và 01 tờ báo địa phương nơi doanh nghiệp có trụ sở chính) về các thông tin liên quan đến việc bán cổ phần trước khi tổ chức đấu giá tối thiểu 20 ngày. Thông tin cung cấp cho các nhà đầu tư phải được đăng tải trên trang thông tin điện tử của Đại diện chủ sở hữu, của Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá, của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Tổ chức tư vấn bao gồm các nội dung sau:

thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP;

thoái vốn nhà nước theo lô tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP;

d) Thông tin liên quan đến việc đăng ký tham gia, điều kiện nhà đầu tư tham gia, tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư kèm theo mẫu hồ sơ đăng ký năng lực nhà đầu tư;

e) Đơn đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phải chịu trách nhiệm đảm bảo công bố thông tin chính xác theo đúng tài liệu do Đại diện chủ sở hữu cung cấp.

a) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, địa chỉ: số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội.

c) Tổ chức tư vấn: Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt, địa chỉ: số 8 Lê Thái Tổ, Hoàn Kiếm, Hà Nội.

hoán Hà Nội (http://www.hnx.vn); Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP (http://www. vivaso.net. vn); Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (http://www.bvsc.com.vn).

1. Cá nhân, tổ chức trong nước và nước ngoài có đủ điều kiện sau đây được tham dự đấu giá:

b) Có năng lực hành vi hoặc tư cách pháp nhân; có địa chỉ cụ thể, rõ ràng. Đối với tổ chức nếu người đại diện pháp nhân không phải là người đại diện theo pháp luật thì phải có giấy ủy quyền hợp lệ.

đối với cá nhân, tổ chức trong nước, phải mở tài khoản tiền gửi tại một tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán theo quy định của pháp luật Việt Nam về ngoại hối. Mọi hoạt động liên quan đến mua cổ phần đều phải thông qua tài khoản này. Nhà đầu tư nước ngoài phải thực hiện quy định hiện hành về góp vốn, mua cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài trong các doanh nghiệp Việt Nam.

ủy thác đầu tư của cả nhà đầu tư trong nước và nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác đầu tư có trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số cổ phần của từng nhà đầu tư trong nước và nước ngoài đăng ký mua.

a) Các tổ chức tài chính trung gian và các cá nhân thuộc các tổ chức này tham gia vào việc thực hiện tư vấn, xác định giá khởi điểm lô cổ phần;

hoán Hà Nội và các cá nhân thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có liên quan đến cuộc đấu giá;

trường hợp Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá là công ty mẹ, các công ty con của cùng một công ty mẹ mua cổ phần dẫn đến sở hữu chéo theo quy định tại khoản 2 Điều 189 Luật doanh nghiệp.

1. Mẫu hồ sơ đăng ký năng lực nhà đầu tư bao gồm các thông tin cơ bản sau:

b) Chứng minh thư/các giấy tờ tương đương đối với cá nhân hoặc Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/các giấy tờ tương đương đối với tổ chức;

d) Tài liệu chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư: (do Hội đồng thẩm định quy định);

e) Có phương án tiếp tục sử dụng lao động và phương án hỗ trợ doanh nghiệp;

2. Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký năng lực nhà đầu tư theo mẫu quy định tại khoản 1 Điều này cho Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư từ 08 giờ 00 phút đến 17 giờ 00 phút các ngày làm việc từ 01/02/2016 đến ngày 17/02/2016 tại trụ sở làm việc của Bộ Giao thông vận tải, địa chỉ: số 80 Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào đơn đăng ký tham gia năng lực nhà đầu tư kèm theo hồ sơ đăng ký năng lực nhà đầu

thẩm định gửi văn bản yêu cầu nhà đầu tư hoàn thiện. Nhà đầu tư phải chịu trách nhiệm bổ sung hoàn thiện hồ sơ trong vòng 02 ngày kể từ khi nhận được yêu cầu. Hồ sơ bổ sung phải gửi cho Hội đồng thẩm định tối thiểu 12 ngày trước ngày thực hiện đấu giá (chậm nhất vào 16 giờ 00 phút ngày 25/02/2016).

kể từ ngày kết thúc thời hạn bổ sung hồ sơ đăng ký (từ ngày 26/02/2016 đến ngày 29/02/2016), Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư xem xét đánh giá các hồ sơ đăng ký theo tiêu chí xác định và có văn bản thông báo chấp thuận gửi nhà đầu tư đáp ứng điều kiện.

6. Hội đồng thẩm định phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội để công bố thông tin (vào ngày 01/3/2016) về danh sách các nhà đầu tư đáp ứng điều kiện tối thiểu 07 ngày trước ngày tổ chức đấu giá.

1. Nhà đầu tư nhận đơn tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội hoặc trực tiếp in mẫu đơn đăng ký tham gia đấu giá tại địa chỉ website nêu tại khoản 2 Điều 9 Quy chế này.

Nhà đầu tư có tên trong danh sách nhà đầu tư đáp ứng điều kiện tham gia mua cổ phần theo lô được Hội đồng thẩm định công bố theo quy định tại khoản 6 Điều 11 Quy chế này phải nộp tiền đặt cọc 10% giá khởi điểm lô cổ phần trước 17 giờ 00 phút ngày 07/3/2016. Tiền đặt cọc nộp bằng đồng Việt Nam theo hình thức chuyển khoản vào tài khoản của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Tiền đặt cọc sẽ không được hưởng lãi.

Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào đơn đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu nộp tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội làm thủ tục đăng ký kèm theo xuất trình:

- Công văn thông báo của Hội đồng thẩm định năng lực nhà đầu tư về việc đáp ứng điều kiện tham gia mua cổ phần theo lô;

- Bản sao Chứng minh thư nhân dân/ các giấy tờ tương đương đối với cá nhân hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/các giấy tờ tương đương đối với tổ chức. Trường hợp nhận ủy quyền, phải có giấy ủy quyền cho đại diện thay mặt tổ chức thực hiện thủ tục theo mẫu quy định tại Phụ lục số 03 Quy chế này, trừ trường hợp người làm thủ tục là đại diện theo pháp luật của tổ chức.

đối với cá nhân tổ chức trong nước phải xuất trình giấy xác nhận mở tài khoản tại một tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán theo quy định của pháp luật Việt Nam về ngoại hối.

a) Thời gian làm thủ tục đăng ký và nộp tiền đặt cọc: Từ 08 giờ 00 phút đến 17 giờ 00 phút các ngày làm việc từ ngày 02/3/2016 đến ngày 07/3/2016.

hoán Hà Nội, số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội.

Tài khoản số 1221.00000.52920 của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mở tại Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Hà Thành.

5. Nhà đầu tư chỉ được sửa đổi hoặc hủy đăng ký tham gia đấu giá trong thời hạn làm thủ tục đăng ký nêu trên. Trường hợp hủy đăng ký tham gia đấu giá, nhà đầu tư phải làm đơn đề nghị hủy đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 Quy chế này.

1. Nhà đầu tư điền mức giá đấu và ký Phiếu tham dự đấu giá. Phiếu tham dự đấu giá hợp lệ là:

hoán Hà Nội cấp, có đóng dấu treo của nơi cấp phiếu và đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng các thông tin, có ký tên, ghi rõ họ tên và đóng dấu theo quy định; phiếu không được tẩy, xóa hoặc rách nát; giá đặt mua không thấp hơn giá khởi điểm. Phiếu tham dự đấu giá phải được bỏ trong phong bì có chữ ký của nhà đầu tư trên mép dán phong bì theo quy định.

- Bỏ trực tiếp vào hòm phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội: Chậm nhất 09 giờ 00 phút ngày 10/3/2016;

hoán Hà Nội: Chậm nhất 09 giờ 00 phút ngày 10/3/2016.

điểm Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ký nhận với nhà đầu tư hoặc bưu điện.

đầu tư phải yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đổi phiếu mới sau khi đã nộp phiếu

hoán Hà Nội cấp lại Phiếu tham dự đấu giá mới và Phiếu tham dự đấu giá cũ coi như không còn giá trị.

1. Địa điểm tổ chức đấu giá: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, địa chỉ: Số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội.

tổ chức đấu giá của một phiên đấu giá bán trọn một lô: 09 giờ 15 phút ngày 10/3/2016.

hoán Hà Nội có trách nhiệm kết thúc nhận Phiếu tham dự đấu giá của nhà đầu tư trước 09 giờ 00 phút ngày 10/3/2016.

Đại diện chủ sở hữu phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xác định:

2. Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần.

4. Giá khởi điểm lô cổ phần: 74.365.856.589 đồng (Bảy mươi tư tỷ ba trăm sáu mươi lăm triệu tám trăm năm mươi sáu nghìn năm trăm tám mươi chín đồng).

6. Nhà đầu tư đặt giá mua trên lô cổ phần đã đăng ký, và đảm bảo mức giá đặt mua của nhà đầu tư không được thấp hơn giá khởi điểm lô cổ phần.

8. Số lượng cổ phần nhà đầu tư nước ngoài được phép mua: Nhà đầu tư nước ngoài được phép mua theo tỷ lệ được quy định bởi pháp luật về đầu tư, chứng khoán và các quy định pháp luật khác có liên quan.

10. Đối với các trường hợp nhà đầu tư tham gia đấu giá mà khối lượng đặt mua vượt tỷ lệ quy định về chào mua công khai theo quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán và tại khoản 11 Điều 1 Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật chứng khoán (tỷ lệ sở hữu sau khi mua cổ phần từ 25% cổ phiếu đang lưu hành của công ty đại chúng hoặc sở hữu từ 25% cổ phiếu có quyền biểu quyết mua tiếp từ 10% trở lên hoặc mua tiếp từ 5 đến 10% cổ phiếu thời gian dưới một năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào mua công khai trước đó) thực hiện như sau:

hoán Nhà nước. Tuy nhiên, nhà đầu tư có nhu cầu đặt mua với khối lượng nêu trên phải thực hiện báo cáo Ban tổ chức đấu giá và công bố thông tin trước khi thực hiện bảy (07) ngày về số lượng cổ phần dự kiến chào mua công khai theo mẫu thông báo tại Phụ lục số 06 Quy chế này;

trường hợp trở thành cổ đông lớn phải thực hiện báo cáo và công bố thông tin theo quy định tại Điều 26 Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Trước thời điểm tổ chức đấu giá, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ kiểm tra và xác định rõ:

2. Số lượng phiếu tham dự đấu giá.

tổ chức đấu giá.

1. Tại thời điểm bắt đầu mở hòm phiếu tham dự đấu giá, Trưởng Ban Tổ chức đấu giá hoặc người được ủy quyền công bố những thông tin chủ yếu như:

b) Trình tự, thủ tục đấu giá và nguyên tắc xác định quyền mua cổ phần theo giá đấu giá;

2. Nhập phiếu tham dự đấu giá

hoán Hà Nội nhập thông tin trên phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá cổ phần.

Kết quả đấu giá được xác định theo nguyên tắc sau:

điểm được quyền mua toàn bộ số cổ phần chào bán. Giá bán là giá đấu thành công của nhà đầu tư, theo đó các nhà đầu tư trúng ở mức giá nào thì mua cổ phần ở mức giá đó.

hoán Hà Nội phối hợp với Đại diện chủ sở hữu thực hiện chào bán cạnh tranh theo quy định tại Điều 19 Quy chế này.

hoán Hà Nội, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện chủ sở hữu, đại diện Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá và đại diện Tổ chức tư vấn.

Nhà đầu tư nhận kết quả trực tiếp tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá. Trường hợp nhà đầu tư không nhận kết quả tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm gửi kết quả đấu giá của nhà đầu tư theo đường bưu điện ngay trong ngày làm việc tiếp theo (ngày làm việc thứ 03 kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá).

Chào bán cạnh tranh theo hình thức bỏ phiếu kín giữa các nhà đầu tư trả mức giá bằng nhau với giá khởi điểm là mức giá trả bằng nhau và nhà đầu tư trả giá cao nhất là nhà đầu tư trúng giá. Việc thực hiện chào bán cạnh tranh thực hiện theo trình tự như sau:

hoán Hà Nội công bố công khai về việc chào bán cạnh tranh tại website của Đại diện chủ sở hữu, Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá, Tổ chức tư vấn và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chậm nhất 07 ngày trước ngày tổ chức thực hiện chào bán cạnh tranh (từ ngày 10/3/2016).

đầu tư đã đặt giá cao nhất bằng nhau tại phiên đấu giá bán cổ phần theo lô để thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP vào ngày 10/3/2016 tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

thoái vốn nhà nước do Bộ Giao thông vận tải làm đại diện chủ sở hữu tại Tổng Công ty Vận tải thủy - CTCP vào ngày 10/3/2016 tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

hoán Hà Nội cấp trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức phiên đấu giá (từ ngày 11/3/2016 đến ngày 15/3/2016) theo quy định tại Điều 14 Quy chế này. Trường hợp hết thời hạn nêu trên mà nhà đầu tư không đến nhận Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm gửi qua đường bưu điện theo hình thức thư bảo đảm theo địa chỉ nhà đầu tư đã đăng ký ngay trong ngày tiếp theo (ngày làm việc thứ 03 kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá).

hoán Hà Nội chậm nhất 09 giờ 00 phút ngày 17/3/2016.

Thời gian tổ chức phiên chào bán cạnh tranh: 09 giờ 15 phút ngày 17/3/2016 tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

a) Trường hợp có trên 01 nhà đầu tư nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ: Nhà đầu tư trả giá cao nhất sẽ được quyền mua toàn bộ số cổ phần chào bán theo mức giá đã trả.

Trường hợp chỉ có 01 nhà đầu tư nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ: Nhà đầu tư nộp phiếu được quyền mua toàn bộ số cổ phần chào bán.

Trường hợp không có nhà đầu tư nào bỏ Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho Đại diện chủ sở hữu để xử lý tiếp theo quy định.

hoán, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện của Đại diện chủ sở hữu, đại diện Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá và đại diện Tổ chức tư vấn.

hoán Hà Nội ngay sau khi cuộc chào bán cạnh tranh kết thúc. Trường hợp nhà đầu tư không nhận kết quả tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm gửi kết quả đấu giá của nhà đầu tư theo đường bưu điện ngay trong ngày làm việc tiếp theo.

9. Trường hợp chào bán cạnh tranh không thành công (do các nhà đầu tư trả cùng mức giá bằng nhau) thì Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho Đại diện chủ sở hữu - Bộ Giao thông vận tải xử lý theo quy định tại khoản 2 Điều 9 Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg.

1. Căn cứ vào thông báo kết quả đấu giá do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cung cấp, nhà đầu tư trúng giá mua cổ phần có trách nhiệm thanh toán tiền mua cổ phần trong thời hạn không quá 10 ngày kể từ ngày công bố kết quả bán đấu giá cổ phần (từ ngày 11/3/2016 đến 19/3/2016) hoặc trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày kết thúc cuộc chào bán cạnh tranh (trường hợp thực hiện chào bán cạnh tranh) (từ ngày 18/3/2016 đến 24/3/2016).

3. Hình thức thanh toán tiền mua cổ phần: Thanh toán bằng đồng Việt Nam theo hình thức chuyển khoản vào tài khoản của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm tổng hợp và chuyển toàn bộ tiền mua cổ phần về tài khoản phong tỏa của Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá sau 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền thanh toán mua cổ phần của nhà đầu tư. Trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chậm chuyển tiền thu được từ bán đấu giá cổ phần theo quy định thì phải trả lãi cho Đại diện chủ sở hữu theo ngày trên số tiền chậm chuyển theo mức lãi suất tại Ngân hàng nơi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mở tài khoản áp dụng trong trường hợp các bên liên quan không có thỏa thuận khác.

1. Những trường hợp sau đây bị coi là vi phạm Quy chế bán đấu giá và nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc:

b) Phiếu tham dự đấu giá không đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều 13 của Quy chế này, không xác định được giá hoặc khối lượng đặt mua.

d) Bỏ giá thấp hơn giá khởi điểm.

e) Không tiếp tục tham gia chào bán cạnh tranh (trong trường hợp nhà đầu tư đủ điều kiện tiếp tục tham gia chào bán cạnh tranh).

2. Hội đồng bán đấu giá cổ phần có trách nhiệm xem xét xử lý các trường hợp vi phạm tại khoản 1 Điều này và các trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm.

ường hợp không bán được cổ phần

Trường hợp cuộc đấu giá bán cổ phần không đủ điều kiện để tổ chức, trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đăng ký tham dự đấu giá mua cổ phần, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho Đại diện chủ sở hữu về cuộc đấu giá không thành công để xử lý theo quy định.

Trường hợp chào bán cạnh tranh không thành công, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho Đại diện chủ sở hữu để xử lý theo quy định.

Trường hợp cuộc đấu giá đủ điều kiện tổ chức nhưng không có nhà đầu tư trúng giá do Phiếu tham dự đấu giá không hợp lệ hoặc có nhà đầu tư trúng giá nhưng không thanh toán đủ tiền mua cổ phần theo kết quả đấu giá, trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc cuộc đấu giá/ngày hết hạn thanh toán tiền mua cổ phần, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho Đại diện chủ sở hữu để xử lý theo quy định.

1. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm hoàn trả tiền đặt cọc của nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không mua được cổ phần cho các nhà đầu tư trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc cuộc đấu giá, ngoại trừ nhà đầu tư tham gia chào bán cạnh tranh (từ ngày 11/3/2016 đến ngày 15/3/2016).

hoán Hà Nội có trách nhiệm hoàn trả tiền đặt cọc của nhà đầu tư tham gia chào bán cạnh tranh hợp lệ nhưng không mua được cổ phần cho các nhà đầu tư trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc cuộc chào bán cạnh tranh (từ ngày 18/3/2016 đến ngày 22/3/2016).

4. Đối với các khoản tiền đặt cọc không phải hoàn lại do nhà đầu tư vi phạm quy chế đấu giá quy định tại khoản 1 Điều 21 Quy chế này được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chuyển về tài khoản phong tỏa của Công ty có cổ phiếu đưa ra đấu giá để xử lý theo quy định.

1. Mọi thắc mắc, khiếu nại của nhà đầu tư (nếu có) phải được nêu lên và giải quyết trong cuộc đấu giá. Hội đồng bán đấu giá cổ phần sẽ không chịu trách nhiệm đối với các thắc mắc, khiếu nại của nhà đầu tư sau khi cuộc đấu giá kết thúc.

trường hợp không thông báo đầy đủ, chính xác những thông tin do Đại diện chủ sở hữu cung cấp.

Quy chế này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./.

PHỤ LỤC SỐ 01

ĐƠN ĐĂNG KÝ THAM GIA NĂNG LỰC NHÀ ĐẦU TƯ
(Ban hành kèm Quy chế bán đấu giá cổ phần theo lô để thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

…., ngày … tháng … năm…

ĐƠN ĐĂNG KÝ THAM GIA NĂNG LỰC NHÀ ĐẦU TƯ

Kính gửi: Đại diện chủ sở hữu

1. Tên cá nhân/tổ chức (đầy đủ): .....................................................................................

3. Địa chỉ: .........................................................................................................................

5. Số tài khoản: …………………………Mở tại: ................................................................

II. Cam kết của nhà đầu tư

2. Chúng tôi cam kết:

- Cam kết gắn bó lợi ích lâu dài với doanh nghiệp, có phương án tiếp tục sử dụng lao động hiện có và hỗ trợ doanh nghiệp.

1. Giấy Chứng minh nhân dân hoặc chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/các giấy tờ tương đương.

3. Tài liệu chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư:…..... (do Hội đồng thẩm định quy định).

kết không chuyển nhượng trong thời hạn 5 năm, có phương án tiếp tục sử dụng lao động và phương án hỗ trợ doanh nghiệp.

Cá nhân/Tổ chức tham gia đấu giá
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 02

PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế bán đấu giá cổ phần theo lô để thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

…., ngày … tháng … năm…

PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán...

Số CMT/ĐKDN:……………………… Ngày cấp:……………………… Nơi cấp:...............

Điện thoại: …………………………………………..Fax: ...................................................

Số cổ phần đăng ký mua: (SGDCK in sẵn số lượng cổ phần vào phiếu)

Giá khởi điểm cả lô cổ phần: (SGDCK in sẵn mức giá khởi điểm lô cổ phần vào phiếu)

Số tiền đặt cọc đã nộp:…………………………………. (Bằng chữ: ................................. )

Ngày trả tiền đặt cọc: ......................................................................................................

nghiên cứu kỹ hồ sơ và quy chế bán đấu giá cổ phần của tôi/chúng tôi đồng ý đấu giá mua cả lô cổ phần đã đăng ký ở trên với mức giá như sau:

PHỤ LỤC SỐ 04

ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế bán đấu giá cổ phần theo lô để thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

…., ngày … tháng … năm…

ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán...

Số CMND/ĐKDN:……………………. Ngày cấp: ……………………. Nơi cấp: ................

Điện thoại: ……………………………………………….Fax: ..............................................

Nay chúng tôi/tôi đề nghị hủy đăng ký tham gia đấu giá cổ phần của Công ty cổ phần ...…….với lý do: ………………….

PHỤ LỤC SỐ 05

ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế bán đấu giá cổ phần theo lô để thoái vốn nhà nước tại Tổng công ty Vận tải thủy - CTCP)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

…., ngày … tháng … năm 20…

ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán...

Số CMND/ĐKDN:…………………. Ngày cấp ………………….Nơi cấp ......................

Địa chỉ liên lạc: .............................................................................................................

Số tài khoản: ………………….………………….Mở tại ................................................

Với số lượng: …………………. (Viết bằng chữ: …………………. )

Tại ................................................................................................................................

□ Phiếu tham dự đấu giá bị rách nát, tẩy xóa,... (đính kèm theo đơn này)

Nếu có tranh chấp xảy ra liên quan đến Phiếu tham dự đấu giá của tôi thì tôi sẽ có trách nhiệm chứng minh và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật. Tôi cam đoan những lời khai trên là đúng sự thật.

CÁ NHÂN/ TỔ CHỨC
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu(nếu có))

PHỤ LỤC SỐ 06

THÔNG BÁO ĐĂNG KÝ MUA CỔ PHẦN KHỐI LƯỢNG LỚN QUA ĐẤU GIÁ

THÔNG BÁO ĐĂNG KÝ MUA CỔ PHẦN KHỐI LƯỢNG LỚN QUA ĐẤU GIÁ

Kính gửi: Ban tổ chức đấu giá cổ phần Công ty………..

A. Đối với tổ chức

2. Sơ lược về ngành nghề kinh doanh, tình hình hoạt động, định hướng, kế hoạch phát triển:

cơ cấu nguồn vốn, kết quả kinh doanh và các chỉ tiêu tài chính)

với cá nhân

2. Ngày sinh:...

4. Địa chỉ:...

II. Tên công ty có cổ phiếu được bán đấu giá

với công ty có cổ phiếu được bán đấu giá

ược bán đấu giá

2. Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu hiện tại của người có liên quan của tổ chức/cá nhân đăng ký mua tại công ty có cổ phiếu được bán đấu giá:...................

ười có liên quan

2. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu dự kiến thực hiện mua qua đấu giá của người liên quan đến tổ chức/cá nhân:.........

ười có liên quan

2. Số lượng tỷ lệ cổ phiếu dự kiến nắm giữ sau khi mua qua đấu giá của người có liên quan của tổ chức/ cá nhân……………….

VIII. Mục đích mua cổ phiếu và dự kiến kế hoạch hoạt động, kinh doanh sau khi mua cổ phiếu

…..,ngày ... tháng ... năm ...
Tổ chức/ cá nhân đăng ký mua
(Ký ghi rõ họ tên, đóng dấu (đối với tổ chức))