BỘ TÀI CHÍNH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: 2764/UBCK-CNTT | Hà Nội, ngày 31 tháng 8 năm 2010 |
Kính gửi: Các công ty chứng khoán
Thông tư số 50/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán quy định: “Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải là công ty chứng khoán thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán và phải đăng ký chấp thuận với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước” (Điểm 5.3.1 Khoản 5.3 Mục 5). Tuy nhiên đến nay việc đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của phần lớn các công ty chứng khoán với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện chưa kịp thời. Tình hình cụ thể như sau:
- UBCKNN đã cấp giấy chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của 13 công chứng khoán (danh sách 13 công ty chứng khoán được chấp thuận đăng ký tại Phụ lục 01 kèm theo).
- UBCKNN đã nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của 44 công ty chứng khoán nhưng không đầy đủ hồ sơ theo quy định tại Mục 5.3.2 Thông tư số 50/2009/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có công văn hướng dẫn và yêu cầu bổ sung nhưng đến nay các công ty chứng khoán vẫn chưa thực hiện bổ sung hồ sơ theo quy định (danh sách 44 công chứng khoán chưa thực hiện bổ sung hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 02 kèm theo).
- Danh sách 47 công ty chứng khoán chưa nộp hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 03 kèm theo.
Để thực hiện đúng quy định của pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu:
1. Các công ty chứng khoán đã được UBCKNN chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư (danh sách theo Phụ lục 01) cần thông báo cho nhà đầu tư biết.
2. Các công ty chứng khoán đã nộp Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho UBCKNN (danh sách theo Phụ lục 02) khẩn trương hoàn chỉnh Hồ sơ theo quy định gửi về Cục Công nghệ Thông tin (UBCKNN) trước 15/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký.
3. Các công ty chứng khoán chưa nộp Hồ sơ đăng ký (danh sách theo Phụ lục 03) có cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư thì phải thực hiện nộp Hồ sơ trước 30/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký.
Mọi ý kiến cần làm rõ về thực hiện đăng ký chấp thuận đề nghị liên hệ với Cục Công nghệ Thông tin - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, số 164 Trần Quang Khải, Hà Nội; Điện thoại: 04.3934 0750 máy lẻ 419 hoặc 04.3935 1079; Fax: 04.3935 0943; Email: [email protected].
Sau thời hạn nêu trên, các công ty chứng khoán không thực hiện thì UBCKNN sẽ xử lý theo quy định pháp luật và công ty chứng khoán hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.
Nơi nhận: | KT. CHỦ TỊCH |
PHỤ LỤC 1:
DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ
STT | Tên Công ty Chứng khoán |
1 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt |
2 | Công ty Cổ phần Chứng khoán SME |
3 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam |
4 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương |
5 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Kim Long |
6 | Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect |
7 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông |
8 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh |
9 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Tây Dương |
10 | Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương |
11 | Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT |
12 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Standard |
13 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương |
DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA HOÀN THÀNH ĐĂNG KÝ CHẤP THUẬN DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ
Tên Công ty Chứng khoán | |
1 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí |
2 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Vincom |
3 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội |
4 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Thành |
5 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp |
6 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt |
7 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt |
8 | Công ty Cổ phần Chứng khoán VNS |
9 | Cty TNHH Chứng khoán ACB |
10 | Công ty Cổ phần Chứng khoán TM Công nghiệp VN |
11 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Saigonbank Berjaya |
12 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Miền Nam |
13 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt |
14 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn |
15 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia |
16 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hùng Vương |
17 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Viễn Đông |
18 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp VN |
19 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoa Anh Đào |
20 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng đầu tư Phát triển |
21 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Nam Á |
22 | Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình |
23 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhất Việt |
24 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Quốc |
25 | Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành |
26 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhấp & Gọi |
27 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An |
28 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương VN |
29 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình |
30 | Công ty Cổ phần Chứng khoán E-Việt |
31 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Kim Eng Việt Nam |
32 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Công |
33 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta |
34 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt |
35 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Chợ Lớn |
36 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Nam Việt |
37 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng |
38 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng |
39 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Toàn Cầu |
40 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng |
41 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long |
42 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia |
43 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hồng Bàng |
44 |
PHỤ LỤC 3:
DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NỘP HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CHẤP THUẬN DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ
STT | Tên Công ty Chứng khoán |
1 | |
Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha | |
3 | Công ty Cổ phần Chứng khoán An Phát |
4 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Artex |
5 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh |
6 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Cao Su |
7 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt |
8 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất |
9 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Dương |
10 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Eurocapital |
11 | |
12 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Stock Mart Việt Nam |
13 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Quyền |
14 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Nội |
15 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng |
16 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoàng Gia |
17 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Hướng Việt |
18 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam |
19 | |
20 | |
21 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset |
22 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Nam An |
23 | Công ty Cổ phần Chứng khoán MHB |
24 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall |
25 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Phượng Hoàng |
26 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia |
27 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam |
28 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Tourist |
29 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Sao Việt |
30 | Công ty Cổ phần Chứng khoán SJC |
31 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Tầm Nhìn |
32 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương |
33 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt |
34 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô |
35 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Trường Sơn |
36 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt |
37 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Nam |
38 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành |
39 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín |
Công ty Cổ phần Chứng khoán VINA | |
41 | |
42 | |
43 | Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Sacombank |
44 | Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng ngoài Quốc doanh -VPBS |
45 | Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội-HBBS |
46 | |
47 |
File gốc của Công văn 2764/UBCK-CNTT về đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành đang được cập nhật.
Công văn 2764/UBCK-CNTT về đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
Tóm tắt
Cơ quan ban hành | Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước |
Số hiệu | 2764/UBCK-CNTT |
Loại văn bản | Công văn |
Người ký | Nguyễn Thị Liên Hoa |
Ngày ban hành | 2010-08-31 |
Ngày hiệu lực | 2010-08-31 |
Lĩnh vực | Lĩnh vực khác |
Tình trạng | Còn hiệu lực |