Báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư phụ lục vi ban hành - THÔNG TƯ 97/2020/TT-BTC

TÊN CHI NHÁNH CÔNG TY
QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: …..

…, ngày … tháng … năm ….

STT

Chỉ tiêu

Kỳ báo cáo

Kỳ trước

Ghi chú

1

Tổng số Hợp đồng ủy thác đầu tư đang thực hiện

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

2

Tổng giá trị các Hợp đồng ủy thác đầu tư (Hợp đồng khung)

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

3

Tổng giá trị các Hợp đồng ủy thác đầu tư (Giá trị giải ngân thực tế)

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

4

Tổng giá trị thị trường các danh mục đầu tư

Tổ chức (%)

Cá nhân (%)

5

Tổng số giá dịch vụ quản lý danh mục đầu tư thu được trong kỳ

6

Tỷ lệ giá dịch vụ quản lý danh mục đầu tư bình quân (5/4)

Mua

Bán

Tổng giá trị giao dịch/tổng giá trị tài sản quản lý ủy thác bình quân

Khối lượng

Giá trị

Khối lượng

Giá trị

Kỳ này

Kỳ trước

STT

Loại

Số lượng

Giá thị trường tại thời điểm báo cáo (VND)

Tổng giá trị thị trường tại thời điểm báo cáo (VND)

Tỷ lệ %/Tổng giá trị của các danh mục đầu tư tại thời điểm báo cáo

A

Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu niêm yết

1

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

Tổng

III

Cổ phiếu đăng ký giao dịch

1

Tổng

IV

Trái phiếu

1

Tổng

V

Các loại chứng khoán niêm yết khác

1

Tổng

Tổng (I+II+III+IV+V)

B

Chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu

1

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

Tổng

III

Trái phiếu

1

Tổng

IV

Các loại chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch khác

1

Tổng

Tổng (I+II+III+IV)

C

Các loại tài sản khác

1

Tổng

D

Tiền

1

Tiền, tương đương tiền

2

Tiền gửi ngân hàng

Tổng

Tổng danh mục đầu tư (A+B+C+D)

STT

Loại

Số lượng

Tổng giá trị thị trường tại thời điểm báo cáo (VND)

Tỷ lệ %/Tổng giá trị của các danh mục đầu tư tại thời điểm báo cáo

A

Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu niêm yết

1

2

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

Tổng

III

Cổ phiếu đăng ký giao dịch

1

2

Tổng

IV

Trái phiếu

1

2

Tổng

V

Các loại chứng khoán niêm yết khác

1

2

Tổng

Tổng (I+II+III+IV+V)

B

Chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch

I

Cổ phiếu

1

2

Tổng

II

Chứng chỉ quỹ

1

2

Tổng

III

Trái phiếu

1

2

Tổng

IV

Các loại chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch khác

1

2

Tổng

Tổng (I+II+III+IV)

C

Các loại tài sản khác

1

2

Tổng

D

Tiền

1

Tiền, tương đương tiền

2

Tiền gửi ngân hàng

Tổng

Tổng danh mục đầu tư (A+B+C+D)

ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN
CỦA NGÂN HÀNG LƯU KÝ/
THÀNH VIÊN LƯU KÝ
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)